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中国保险监督管理委员会


关于进一步落实保险营销员持证上岗制度的通知（保监发【2004】49号）(04-05-21)




各保监局、各保险公司：
今年以来，一些地方的保险代理从业人员基本资格考试参考人数明显减少，部分保险公司的保险营销员持证率呈下降趋势。这一情况的出现，不利于提高保险营销队伍的整体素质，不利于保护广大投保人和被保险人的利益，不利于保险业持续快速协调健康发展。为加强对保险公司营销员持证情况的监督检查，进一步落实保险营销员持证上岗制度，现将有关事项通知如下：
一、保险营销员持证上岗制度是保险监管的一项基础性制度，必须继续坚持，常抓不懈
保险营销员持证上岗制度自1996年实施以来，对于提高保险营销员整体素质、减少展业过程中的欺诈误导现象、保护广大投保人和被保险人利益，促进我国保险业持续快速协调健康发展发挥了重要作用，必须采取有效措施，坚定不移地贯彻执行这一制度。
（一）保险营销员应当参加中国保监会组织的保险代理从业人员基本资格考试，并获得中国保监会颁发的《保险代理从业人员基本资格证书》（以下简称《资格证书》）。
（二）持有《资格证书》，并自愿为保险公司代理保险业务者，应将《资格证书》交由被代理保险公司审核，经保险公司书面授权，并获得保险公司核发的《保险代理从业人员展业证书》（以下简称《展业证书》）后，方可作为保险营销员从事保险代理业务。
（三）保险营销员只能为经保险监督管理机构批准设立的保险公司代理保险业务，保险营销员在从事保险代理业务时，应当持有《展业证书》和有效身份证件，以备保险监督管理机构和投保人查验。
二、各保险公司要认真落实保险营销员持证上岗制度
（一）各保险公司要澄清对保险营销员持证上岗制度的模糊认识，充分认识保险营销员持证上岗制度的重要性，采取有效措施扭转部分分支机构重业务拓展、轻服务质量，重人员招募、轻人员培训的局面，认真落实保险营销员持证上岗制度。
（二）各保险公司要切实承担起对分支机构的管理职责，督促分支机构完善保险营销员管理制度，明确要求保险营销员取得《资格证书》后才能展业。
（三）保险公司不得向未取得《资格证书》的人员核发《展业证书》。保险公司应当按照有关法规要求，切实履行对保险营销员的培训和管理职责，制定和完善保险营销员的管理制度，建立健全保险营销员管理档案，并自觉接受保险监督管理机构的监督检查。
（四）各保险公司应加大对保险营销员的培训力度，采取措施提高保险营销员的参考率和及格率，落实持续教育制度，提高保险营销员的业务素质和职业道德水平。
（五）保险公司应当及时为离转本公司的保险营销员办理相关手续，无正当理由，不得扣押已离转的保险营销员的《资格证书》。
（六）今年第二季度开始，各保险公司应按规定格式（见附件1）在每个季度结束后15日内将本公司的保险营销员持证情况报告中国保监会。各保险公司应对报送的保险营销员持证情况报表的真实性、准确性和及时性负责。
三、各保监局要加强对保险营销员持证情况的监督检查，督促辖区内的保险公司认真落实保险营销员持证上岗制度
（一）各保监局要督促辖区内的保险公司做好保险营销员的培训和考试管理工作，加强对保险营销员持证情况的监督检查，并将保险营销员持证率作为评价保险公司依法经营状况的重要指标；对出现保险营销员持证率明显下降的保险机构，可以采取责令整改、通报批评等监管措施。
（二）各保监局应按季对辖区内各保险公司保险营销员持证情况进行统计分析，并建立保险营销员考试及持证情况的业内通报制度，从今年第二季度起，要按季度对辖区内各保险公司的保险营销员考试及持证情况进行通报，并在每个季度结束后15日内将有关表格（格式见附件2）以及辖区内各保险公司保险营销员考试和持证率情况的分析报告报至中国保监会。
（三）各保监局应加大对辖区内保险公司保险营销员流动情况的监管力度，对于无正当理由扣押已离转本公司的保险营销员资格证书的保险公司，及时责令整改。
（四）各保监局要组织力量对辖区内保险公司保险营销员持证情况进行专项调研，结合本辖区的具体情况分析原因，提出具体监管措施，并将形成的专题报告与填写的调查表（格式见附件3）一并于6月30日前报告中国保监会。
（五）各保监局应根据本地实际情况，制定本辖区落实保险营销员持证上岗制度的具体要求，对于不执行保险营销员持证上岗制度的保险公司及其保险营销员，可以根据《保险法》第149条和第150条进行处罚。
（七）各保监局对于不按要求及时上报有关数据，或者弄虚作假的保险机构，可以根据《保险法》、《保险公司管理规定》等法律法规予以处罚。
四、中国保监会将从今年第二季度开始建立保险营销员考试和持证情况的行业通报制度，并逐步在全国建立保险销售从业人员及保险中介从业人员的信息查询系统，公众可以通过各种渠道获得从业人员的资格证书、展业（执业）证书、违规记录等方面的信息，充分发挥社会公众的监督作用，切实保护投保人和被保险人利益。

附件：1、保险公司保险营销员持证情况季报表
2、各地区保险营销员持证情况季报表
3、各地区保险营销员持证情况调查表
(以上附件可在本网站“文件下载”栏目下载)









二○○四年五月十一日


交通运输部


中华人民共和国海上船舶污染事故调查处理规定（中华人民共和国交通运输部令2011年第10号）




　　《中华人民共和国海上船舶污染事故调查处理规定》已于2011年9月22日经第10次部务会议通过，现予公布，自2012年2月1日起施行。


部长 李盛霖
二〇一一年十一月十四日



中华人民共和国海上船舶污染事故调查处理规定

第一章　总　则

第一条 为了规范船舶污染事故调查处理工作，依据《中华人民共和国海洋环境保护法》、《中华人民共和国防治船舶污染海洋环境管理条例》等规定，制定本规定。
第二条 本规定适用于造成中华人民共和国管辖海域污染的船舶污染事故的调查处理。
第三条 国务院交通运输主管部门主管船舶污染事故调查处理工作。
　　国家海事管理机构负责指导、管理和实施船舶污染事故调查处理工作。
　　各级海事管理机构依照各自职责负责具体开展船舶污染事故调查处理工作。
　　第四条 船舶污染事故调查处理应当遵循及时、客观、公平、公正的原则，查明事故原因，认定事故责任。

第二章 事故报告

　　第五条 发现船舶及其有关水上交通事故、作业活动造成或者可能造成海洋环境污染的单位和个人，应当立即将有关情况向就近的海事管理机构报告。海事管理机构接到报告后，应当按照应急预案的要求进行报告和通报。
第六条 发生污染事故的船舶、有关作业单位，应当在采取应急措施的同时及时、妥善地保存相关事故信息，立即向就近的海事管理机构报告以下事项：
　　（一）船舶的名称、国籍、呼号、识别号或者编号；
　　（二）船舶所有人、经营人或者管理人、污染损害赔偿责任保险人的名称、地址和联系方式；
　　（三）相关水文和气象情况；
　　（四）污染物的种类、基本特性、数量、装载位置等情况；
　　（五）事故原因或者事故原因的初步判断；
　　（六）事故污染情况；
　　（七）已经采取或者准备采取的污染控制、清除措施以及救助要求；
　　（八）签订了船舶污染清除协议的，还应当报告船舶污染清除单位的名称和联系方式；
　　（九）船舶、有关作业单位认为需要报告的其它事项。
　　船舶、有关作业单位向海事管理机构报告后，经核实发现报告内容与事实情况不符的，应当立即对报告内容予以更正。
第七条 发生污染事故的船舶、有关作业单位，应当在事故发生后24小时内向就近的海事管理机构提交《船舶污染事故报告书》。因特殊情况不能在规定时间内提交《船舶污染事故报告书》的，经海事管理机构同意后可予适当延迟，但最长不得超过48小时。
　　《船舶污染事故报告书》至少应当包括以下内容：
　　（一）船舶及船舶所有人、经营人或者管理人的有关情况；
　　（二）污染事故概况；
　　（三）应急处置情况；
　　（四）污染损害赔偿责任保险情况；
　　（五）其它与事故有关的事项。
第八条 中国籍船舶在中华人民共和国管辖海域外发生的船舶污染事故，其所有人或经营人应当立即向船籍港所在地直属海事管理机构报告，并在48小时内提交《船舶污染事故报告书》；船舶应当在到达国内第一港口之前提前24小时向船籍港直属海事管理机构报告，并接受调查处理。
第九条 船舶污染事故报告后出现的新情况及污染事故的处置进展情况，船舶、有关单位应当及时补充报告。

第三章 事故调查

第十条 船舶污染事故调查处理依照下列规定组织实施：
　　（一）特别重大船舶污染事故由国务院或者国务院授权国务院交通运输主管部门等部门组织事故调查处理；
　　（二）重大船舶污染事故由国家海事管理机构组织事故调查处理；
　　（三）较大船舶污染事故由事故发生地直属海事管理机构负责调查处理；
　　（四）一般船舶污染事故由事故发生地海事管理机构负责事故调查处理。
　　船舶污染事故发生地不明的，由事故发现地海事管理机构负责调查处理。事故发生地或者事故发现地跨管辖区域或者相关海事管理机构对管辖权有争议的，由共同的上级海事管理机构确定调查处理机构。
　　在中华人民共和国管辖海域外发生的船舶污染事故，造成中华人民共和国管辖海域污染的，调查处理机构由国家海事管理机构指定。
　　中国籍船舶在中华人民共和国管辖海域外发生重大及以上船舶污染事故造成或者可能造成严重影响的，国家海事管理机构可派员开展事故调查。
　　船舶污染事故给渔业造成损害的，应当吸收渔业主管部门参与调查处理；给军事港口水域造成损害的，应当吸收军队有关主管部门参与调查处理。
第十一条 船舶因发生海上交通事故造成海洋环境污染的，海事管理机构对船舶污染事故的调查应当与船舶交通事故的调查同时进行。
第十二条 海事管理机构接到船舶污染事故报告后，应当及时进行核查取证，开展现场调查工作。
　　经核实不属于船舶污染事故的，及时通报相关部门处理。
第十三条 船舶污染事故调查应当由至少两名船舶污染事故调查人员实施。
　　船舶污染事故调查人员应当经过国家海事管理机构组织的培训，具有相应的船舶污染事故调查处理能力。
第十四条 发生下列情况时，船舶污染事故调查处理机构可以组织开展国际、国内船舶污染事故协查：
　　（一）污染事故肇事船舶逃逸的；
　　（二）污染事故嫌疑船舶已经开航离港的；
　　（三）辖区发生污染事故但暂时无法确认污染来源，经分析可能为过往船舶所为的；
　　（四）其它需要组织协查的情况。
　　国际间的船舶污染事故协查，由国家海事管理机构统一组织协调。
第十五条 船舶污染事故调查处理机构调查船舶污染事故，应当勘验事故现场，检查相关船舶，询问相关人员，收集证据，查明事故原因。
第十六条 下列材料可以作为船舶污染事故调查的证据：
　　（一）书证、物证、视听资料；
　　（二）证人证言；
　　（三）当事人陈述；
　　（四）鉴定结论；
　　（五）勘验笔录、调查笔录、现场笔录；
　　（六）其它可以证明事实的证据。
第十七条 船舶污染事故的当事人和其它有关人员应当配合调查，如实反映情况和提供资料，不得伪造、隐匿、毁灭证据或者以其它方式妨碍调查取证。
　　船舶污染事故的当事人和其他有关人员提供的书证、物证、视听资料应当是原件原物，提供抄录件、复印件、照片等非原件原物的，应当签字确认；拒绝确认的，事故调查人员应当注明有关情况。
第十八条 船舶污染事故调查处理机构根据调查处理工作的需要可以行使以下职权：
　　（一）责令船舶污染事故当事人提供相关技术鉴定或者检验、检测报告；
　　（二）暂扣相应的证书、文书、资料；
　　（三）禁止船舶驶离港口或者责令停航、改航、驶往指定地点、停止作业、暂扣船舶。

第四章　鉴定机构的认定

第十九条 从事船舶污染事故技术鉴定或者检测、检验工作的鉴定机构，应当经国务院交通运输主管部门认定。
第二十条 船舶污染事故调查处理机构、船舶及其污染损害赔偿责任保险人和船舶污染事故受损害方，在船舶污染事故调查处理过程中需要委托有关机构进行技术鉴定或者检验、检测的，应当委托经国务院交通运输主管部门认定的机构进行。
　　未经国务院交通运输主管部门认定的机构所出具的鉴定结论不得作为船舶污染事故调查处理的证据。
第二十一条 从事船舶污染事故技术鉴定、检验、检测工作的机构提出认定申请的，应当符合以下要求：
　　（一）具有独立法人资格；
　　（二）能够开展船舶污染源技术鉴定、船舶污染事故原因技术分析、船舶污染物泄漏量技术分析以及船舶污染损害鉴定等一项或者多项工作；
　　（三）开展任何一项工作至少具有3名高级以上技术职称且在相应技术领域具有3年以上工作经验的专业技术人员；
　　（四）近5年参加至少3起船舶污染事故的技术鉴定、检验、检测工作；
　　（五）具有已通过国家实验室认可和国家实验室资质认定的、且配备了开展船舶污染事故技术鉴定、检验、检测所必需的仪器设备、技术资料的实验室；
　　（六）能够独立出具技术鉴定、检验、检测报告；
　　（七）建立了相应的工作质量管理制度。
　　第二十二条 申请鉴定机构认定的，应当向国家海事管理机构提交表明其符合本规定第二十一条要求的材料。
　　国家海事管理机构应当及时对申请人是否符合要求进行审查，提出审查意见报国务院交通运输主管部门。国务院交通运输主管部门作出是否予以认定的决定后告知申请人。
第二十三条 鉴定机构应当于每年1月31日前将下列情况向国家海事管理机构备案：
　　（一）上一年度开展船舶污染事故技术鉴定、检验、检测工作情况；
　　（二）船舶污染事故技术鉴定、检测、检验能力变化情况；
　　（三）技术鉴定、检测、检验结论在船舶污染事故处理、诉讼和仲裁中的采信情况。
　　国家海事管理机构应当在收到鉴定机构递交的年度备案材料后，对鉴定机构是否符合本规定的要求进行核查。对不符合认定要求的，责令其限期改正；逾期不改正的，国家海事管理机构报国务院交通运输主管部门批准后依法撤销认定。
　　国务院交通运输主管部门应当于每年3月31日之前，向社会公布认定的鉴定机构名单。
第二十四条 鉴定机构有下列情况之一的，船舶污染事故调查处理机构应当不予采信其鉴定结论，并责令其限期改正；逾期不改正的，国家海事管理机构报国务院交通运输主管部门批准后应当依法撤销认定：
　　（一）未按照有关法律、法规和技术规范的要求开展技术鉴定、检测、检验工作的；
　　（二）船舶污染事故技术鉴定、检测、检验报告出现重大错误，与事实情况明显不符的；
　　（三）鉴定机构出具虚假报告的。

第五章　事故处理

第二十五条 船舶污染事故调查处理机构应当根据船舶污染事故现场勘验、检查、调查情况和有关的技术鉴定、检验、检测报告，完成船舶污染事故调查。
第二十六条 船舶污染事故调查处理机构应当自事故调查结束之日起20个工作日内制作《船舶污染事故认定书》，并送达当事人。
　　《船舶污染事故认定书》应当载明事故基本情况、事故原因和事故责任。
　　海事管理机构在接到船舶污染事故报告或者发现船舶污染事故之日起6个月内无法查明污染源或者无法找到造成污染船舶的，经船舶污染事故调查处理机构负责人批准可以终止事故调查，并在《船舶污染事故认定书》中注明终止调查的原因。
第二十七条 船舶污染事故当事人对事故认定不服的，可以在收到《船舶污染事故认定书》之日起15日内，向船舶污染事故调查处理机构或者其上级机构申请一次重新认定。
第二十八条 造成海洋环境污染的船舶应当在开航前缴清海事管理机构为减轻污染损害而采取的清除、打捞、拖航、引航过驳等应急处置措施的相关费用或者提供相应的财务担保。
　　财务担保应当是现金担保、由境内银行或者境内保险机构提供的信用担保。
第二十九条 重大以上船舶污染事故的调查处理报告应当向国务院交通运输主管部门备案。其中重大以上船舶海上溢油事故的调查处理情况，国务院交通运输主管部门应当向国家海上溢油应急处置部际联席会议通报。
第三十条 海上船舶污染事故调查处理的信息发布应当及时、准确。
海上船舶污染事故调查处理信息，由负责组织调查处理工作的机构审核后按照新闻发布的相关规定发布。参与事故调查处理的单位或者个人不得擅自发布相关信息。
第三十一条 船舶污染事故引起的污染损害赔偿争议，当事人可以向海事管理机构申请调解，海事管理机构也可以主动调解。
　　当事人一方拒绝调解的，海事管理机构不得调解。
　　征得所有当事人同意后，调解可以邀请其他利害关系人参加。
第三十二条 调解人员应当按照有关法律、法规的规定，对船舶污染损害赔偿争议进行调解。调解成功的，由各方当事人共同签署《船舶污染事故民事纠纷调解协议书》。
　　《船舶污染事故民事纠纷调解协议书》由当事人各执一份，调查处理机构留存一份。
第三十三条 在调解过程中，当事人向人民法院提起诉讼或者申请仲裁的，应当及时通知海事管理机构，调解自动终止。
　　当事人中途退出调解的，应当向海事管理机构提交退出调解的书面申请，海事管理机构应当终止调解，并及时通知其他当事人。
　　海事管理机构调解不成，或者在3个月内未达成调解协议的，应当终止调解。

第六章 法律责任

第三十四条 船舶、有关作业单位违反本规定的，海事管理机构应当责令改正；拒不改正的，海事管理机构可以责令停止作业、强制卸载，禁止船舶进出港口、靠泊、过境停留，或者责令停航、改航、离境、驶向指定地点。
第三十五条 违反本规定，船舶污染事故的当事人和其他有关人员有下列行为之一的，由海事管理机构处以1万元以上5万元以下的罚款：
　　（一）未如实向组织事故调查处理的机关或者海事管理机构反映情况的；
　　（二）伪造、隐匿、毁灭证据或者以其它方式妨碍调查取证的。
第三十六条 发生船舶污染事故，船舶、有关作业单位迟报、漏报事故的，对船舶、有关作业单位，由海事管理机构处5万元以上25万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由海事管理机构处1万元以上5万元以下的罚款。直接负责的主管人员和其他直接责任人员属于船员的，并处给予暂扣适任证书或者其他有关证件3个月至6个月的处罚。
　　本条所称迟报、漏报包括下列情形：
　　（一）发生船舶污染事故后，未立即向就近的海事管理机构报告的，因不可抗力无法报告的除外；
　　（二）船舶污染事故报告的内容与事实情况不符，未及时对报告内容予以更正的；
　　（三）未在规定时限内向海事管理机构提交《船舶污染事故报告书》的；
　　（四）提交的《船舶污染事故报告书》内容不完整。
第三十七条 发生船舶污染事故，船舶、有关作业单位瞒报、谎报事故的，对船舶、有关作业单位，由海事管理机构处25万元以上50万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由海事管理机构处5万元以上10万元以下的罚款。直接负责的主管人员和其他直接责任人员属于船员的，并处给予吊销适任证书或者其他有关证件的处罚。
　　本条所称瞒报、谎报包括下列情形：
　　（一）发生船舶污染事故后，故意不向海事管理机构报告的；
　　（二）发现船舶污染事故报告的内容与事实情况不符，故意不对报告内容予以更正的；
　　（三）发生船舶污染事故后，编造虚假信息或者伪造、变造证据，不如实向海事管理机构报告的；
　　（四）提交《船舶污染事故报告书》弄虚作假的。
第三十八条 在事故调查结束后，海事管理机构对造成船舶污染事故的责任船舶、有关作业单位按照污染事故直接损失的百分之三十处以罚款，但最高不得超过30万元。负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员属于国家工作人员的，依法给予行政处分。
　　直接经济损失是指与船舶污染事故有直接因果关系而造成的财产毁损、减少的实际价值。包括：
　　（一）为防止或者减轻船舶污染损害采取预防措施所发生的费用，以及预防措施造成的进一步灭失或者损害；
　　（二）船舶污染事故造成该船舶之外的财产损害；
　　（三）对受污染的环境已采取或将要采取合理恢复措施的费用。
　　第三十九条 船舶污染事故造成珊瑚礁、红树林等海洋生态系统及海洋水产资源、海洋保护区破坏的，海事管理机构应当责令相关责任船舶、作业单位限期改正和采取补救措施，并处1万元以上10万元以下的罚款；有违法所得的，没收其违法所得。

第七章　附　则

第四十条 国务院交通运输主管部门所辖港区水域内军事船舶和港区水域外渔业船舶、军事船舶污染事故的调查处理，国家法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第四十一条 《船舶污染事故报告书》、《船舶污染事故认定书》、《船舶污染事故民事纠纷调解协议书》及《船舶污染事故民事纠纷调解终止通知书》的格式由国家海事管理机构规定。
第四十二条 本规定自2012年2月1日起施行。