四川省人民代表大会常务委员会四川省著名商标认定和保护条例
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四川省人民代表大会常务委员会四川省著名商标认定和保护条例
四川省人大常委会
四川省人民代表大会常务委员会四川省著名商标认定和保护条例
（2002年7月20日四川省第九届人民代表大会常务委员会第三十次会议通过 2002年7月20日四川省人民代表大会常务委员会公告第86号公布）
第一章 总则
第一条 为保护四川省著名商标权利人和消费者的合法权益，维护市场经济秩序，促进经济发展，根据《中华人民共和国商标法》及有关法律、法规的规定，结合四川实际，制定本条例。
第二条 本条例所称四川省著名商标，是指被相关公众所知悉，在市场上具有较高知名度和信誉度，并依照本条例规定予以认定的注册商标。
第三条 四川省著名商标的认定、保护和管理适用本条例。
第四条 省工商行政管理部门负责四川省著名商标的认定、保护和管理工作。
有关行政管理部门和行业协会、消费者权益保护组织应当配合工商行政管理部门做好四川省著名商标的认定和保护工作。
第五条 四川省著名商标的认定和保护遵循公开、公平、公正的原则。
第二章 申请和认定
第六条 申请认定四川省著名商标应当符合下列条件：
（一）申请人的住所在本省行政区域内；
（二）申请人为注册商标所有人或者经注册商标所有人许可使用并授权申请的自然人、法人或者其他组织；
（三）该商标自核准注册之日起连续使用3年以上且商标权属无争议；
（四）使用该商标的商品在行业同类同档商品中质量优良、稳定，售后服务优良，具有较高市场声誉；
（五）近3年使用该商标商品的销售额、纳税额、利润、市场占有率等经济指标在行业同类同档商品中领先；
（六）申请人有严格的商标使用、管理制度和保护措施；
（七）申请人近3年无故意侵犯他人注册商标专用权的违法行为。
第七条 四川省著名商标由商标权利人自愿向省工商行政管理部门提出认定申请，并提交下列文件和材料：
（一）经法定机关签章的身份或登记证件复印件；
（二）《商标注册证》原件和复印件；
（三）四川省著名商标认定申请书；
（四）使用该商标的商品近3年的产量、质量、销售额、纳税额、利润、市场占有率等主要经济指标及在行业同类同档中排位情况；
（五）该商标广告发布与宣传及参与公益活动等方面情况；
（六）该商标在国内外注册使用、管理、自我保护情况。
申请人可以将文件和材料交所在地市、州工商行政管理部门或直接送交省工商行政管理部门。市、州工商行政管理部门应当自收到申请材料之日起10日内转送省工商行政管理部门。
第八条 省工商行政管理部门应当自收到申请材料之日起10日内进行审查。符合本条例第七条规定的，应当受理；不符合规定的，应当书面说明理由，在10日内通知申请人并退回有关材料；申请文件需要补正的，应当书面通知申请人限期补正；逾期不补正的，视为放弃申请。
省工商行政管理部门对受理的申请应当书面通知申请人并在省级报刊上发布四川省著名商标初审公告。初审公告的商标，自公告之日起30日内，任何人可以提出异议。
第九条 省工商行政管理部门受理申请后应当对申请材料的真实性、合法性、准确性进行审查、核实，并提出审核意见。审核中应当征询有关行政管理部门、行业协会、消费者权益保护组织的意见，并可以委托有关组织进行社会调查。
有关行政管理部门、行业协会及消费者权益保护组织应当如实向省工商行政管理部门提供书面意见。
第十条 省工商行政管理部门组织设立四川省著名商标认定委员会并负责其日常工作。认定委员会由不少于40人的法律、经济、科技及相关行业的专家组成，并报省人民政府备案。
每次评审认定省著名商标，由省工商行政管理部门在认定委员会各方面的专家中确定不少于21人组成著名商标认定组，集体行使认定职权。
第十一条 著名商标认定组根据申请人提交的材料和省工商行政管理部门的审核意见对申请认定的商标进行评审认定。
四川省著名商标的认定，应当由著名商标认定组全体委员以无记名投票方式表决，并获三分之二以上多数通过。
第十二条 四川省著名商标的具体认定标准，由省工商行政管理部门会同有关部门拟定并报省人民政府批准后公布。
第十三条 被认定的四川省著名商标，由省工商行政管理部门发给《四川省著名商标证书》，并在省级主要报刊上公告。
第十四条 四川省著名商标的有效期为3年，自公告之日起计算。有效期满前3个月或者因特殊原因在有效期满后3个月内，四川省著名商标权利人可以向省工商行政管理部门申请续展。符合本条例第六条规定条件的，省工商行政管理部门予以确认并公告。每次续展有效期为3年。逾期未申请续展或经审查不符合条件的，该著名商标失效，由省工商行政管理部门予以公告。
第三章 保护和管理
第十五条 四川省著名商标权利人可以在其核定使用的商品及其包装、装潢、说明书、业务函件或者广告宣传、展览以及其他业务活动中使用“四川省著名商标”的字样，但应当标明获得认定的日期。
第十六条 未经四川省著名商标认定委员会认定或者四川省著名商标所有人依法许可，其他任何单位和个人不得使用“四川省著名商标”字样。
第十七条 四川省著名商标权利人应当加强对商标的管理和自我保护，提高产品或服务质量，维护消费者合法权益，维护四川省著名商标的声誉。
第十八条 四川省著名商标所有人依法许可他人使用其著名商标，应当自商标使用许可合同签订之日起30日内报省工商行政管理部门备案；四川省著名商标所有人变更其注册人名称、地址或者其他注册事项的，应当自变更登记之日起30日内报省工商行政管理部门备案。
第十九条 四川省著名商标在同类商品中受到以下保护：
（一）他人不得将与四川省著名商标相同或近似的文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色组合，以及上述要素的组合作为商品的名称、包装、装潢使用或者作为未注册商标使用，并足以造成误认；
（二）他人不得擅自使用四川省著名商标相应商品所特有的名称、包装、装潢或者与其近似的名称、包装、装潢，并足以造成误认。
第二十条 在非类似商品上，将与他人著名商标相同或近似的文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色组合，以及其要素的组合作为商品名称、装潢或作为未注册商标使用，且会暗示该商品与著名商标所有人存在某种联系，从而使著名商标所有人权益受到损害的，著名商标所有人可以在知道或应当知道其权益受到损害之日起2年内，请求工商行政管理部门予以制止。
第二十一条 他人不得将与四川省著名商标相同或者近似文字作为企业名称或者字号使用；他人不得将与四川省著名商标所有人的企业名称或者字号相同或近似的文字作为企业名称或者字号以及未注册商标使用。
第二十二条 四川省著名商标权利人认为其商标或企业名称被他人混淆，引起相关公众误认的，可以请求省工商行政管理部门依法保护其商标或变更他人企业名称，但他人商标注册或企业名称登记在先的除外。
第二十三条 有下列情形之一的，由省工商行政管理部门撤销其四川省著名商标并予公告：
（一）以提供虚假文件、材料等欺骗手段取得四川省著名商标的；
（二）在有效期内不符合本条例第六条（四）、（五）、（六）项条件的；
（三）超越该著名商标核定的商品使用范围，责令其限期改正而拒不改正的；
（四）违反中华人民共和国商标法及相关规定的。
第四章 法律责任
第二十四条 违反本条例第十六条规定的，由县级以上工商行政管理部门责令改正，没收违法所得，并根据情节处以1000元以上3万元以下罚款。
第二十五条 违反本条例第十九条规定，损害四川省著名商标权利人合法权益的，由县级以上工商行政管理部门责令行为人停止侵权行为，并根据《中华人民共和国商标法》及其实施细则等有关法律、法规的规定予以处罚。
第二十六条 违反本条例第二十条规定的，由县级以上工商行政管理部门责令其改正；拒不改正的，可以处1万元以上3万元以下罚款。
第二十七条 违反本条例第二十三条第（一）项规定骗取四川省著名商标的，由省工商行政管理部门撤销其四川省著名商标并予以公告、没收违法所得，可以并处1000元以上3万元以下罚款。该商标自撤销公告之日起3年内不得重新申请认定四川省著名商标。
第二十八条 工商行政管理部门工作人员、四川省著名商标认定委员会组成人员在四川省著名商标审核、认定、保护和管理中，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿的，由有关部门依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十九条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。
第五章 附则
第三十条 本条例有关商品商标的规定，适用于服务商标、集体商标、证明商标。
第三十一条 本条例自2002年12月1日起施行。
海上保险赔偿原则的法律解析
陈朝晖*
（浙江万里学院 法学院，宁波 315100）
中文摘要：海上保险最为重要的环节是解决赔偿的问题，赔偿原则是海上保险法基本原则的逻辑终点。赔偿原则包括全部赔偿原则、及时赔偿原则和赔偿实际损失原则三个方面。从赔偿原则中，又可以派生出代位原则和分摊原则。代位原则包括物权代位和债权代位。
关键词：海上保险法 赔偿原则 全部赔偿原则 及时赔偿原则 赔偿实际损失原则
On Principle of Indemnity
Abstract：Principle of indemnity is the one of the basic principles of marine insurance law. It includes: (a) Principle of entire indemnity (b) Principle of offering indemnity in time (c) Principle of indemnity for the practical losing. And it also can infer two following aspects: Principle of subrogation and Principle of contribution.
Key words: Marine insurance law; entire indemnity; offering indemnity in time; indemnity for the practical losing; subrogation; contribution.
财产保险的根本职能是补偿被保险人意外的经济损失，从而有利于社会的稳定和公平的实现；被保险人对保险的需求在于转移其可能遭遇到的风险，其意外受到的损失可以得到一定程度上的填补。因此保险合同是一种赔偿合同，海上保险合同亦然。英国《1906年海上保险法》第一条规定：“A contract of marine insurance is a contract whereby the insurer undertakes to indemnify the assured, in manner and to the extent thereby agreed, against marine losses, that is to say, the losses incident to marine adventure.”（海上保险合同，是指保险人按照约定的方式和程度，对被保险人遭受与海上风险有关的海上损失负责赔偿的合同。）我国《海商法》第216条规定：“海上保险合同，是指保险人按照约定，对被保险人遭受保险事故造成保险标的的损失和产生的责任负责赔偿，而由被保险人支付保险费的合同。”由此可见，海上保险最为重要的环节是解决赔偿的问题，赔偿原则（Principle of Indemnity）是海上保险的一项重要的基本原则。
赔偿原则最典型的案例是英国上议院Rickard v. Forestal Land, Timber and Railway Co.一案。英国上议院赖特(Wright)大法官对此案的判决是：“立法机构和法院的目的都是使作为保险基本原则的损害赔偿生效，并在需要实施时适用于与之相关的各种不同的事实和法律的复杂情况。”①
赔偿以损害为前提，既无损害无赔偿(No Loss ? No Indemnity)。当保险标的没有发生任何损失时，保险人只收取保险费，而不负任何责任。其用意在于防止有人利用保险进行以赢利为目的的投机，有意制造损失，以保障社会整体利益和保持经营的稳定性，在这一点上赔偿原则与保险利益原则是相通的。
赔偿原则包括全部赔偿原则、及时赔偿原则和赔偿实际损失原则三个方面的含义。
一、全部赔偿原则
全部赔偿的内涵是指被保险人在发生保险事故，遭受经济损失时，有权获得保险金额限度内全面充分的赔偿。这是学界的共识。但何为全面和充分？有论者提出其含义是使被保险财产回复到损失发生前的原状。①
作者认为，所谓全面充分的赔偿，不是将被保险财产回复到损失发生前的状态，而是回复到如同风险没有发生而应具有的状态。因为就前者而言，预期利润不在海上保险保障之列，但预期利润属于保险利益。②因此全面充分赔偿，包括赔偿实际利益的损失和赔偿期待利益的损失。这是保险利益原则与赔偿原则相协调统一的内在要求。我国合同法理论有关违约的损害赔偿也贯彻完全赔偿原则，要求违约方不仅应赔偿对方因其违约而引起的现实财产的减少，而且应赔偿对方因合同而得到的履行利益。③尽管部门法之间存在差异，然法律的逻辑应当是相通的和统一的，合同法的救济理论值得海上保险法吸收和借鉴。
全部赔偿原则确立于一八八三年，时任法官的Brett说：“适用于保险法中的一切原则的唯一基础，依个人意见，乃是保险合同是赔偿合同，此合同的目的是被保险人在保单范围内发生的损失，必须取得充分赔偿，但不能超过充分赔偿的范围以外，这是保险的基本原则。如有任何改变此原则的情况发生，不论是阻碍被保险人的取得充分赔偿，或给予被保险人比充分赔偿以更多的赔偿，均可被肯定地认为是错误的。”④
全部赔偿是以被保险人足额投保为前提的，因此，“不足额保险”和海上保险合同中订立“免赔额”条款的情况除外。
1．不足额保险
当保险金额（Amount insured）等于保险价值（Value insured）时，这种保险称为足额保险（Fully insured），当保险金额低于保险价值时，这种保险称为不足额保险（Under insured）。
有论者认为，不足额保险通常发生在不定值保险的情况下，由于保险期限内保险价值上涨而使保险金额低于保险价值。⑤所谓不定值保险（Unvalued Insurance），是指保险人与被保险人对保险标的事先不约定保险价值，而是由被保险人自行确定保险金额并载于保险合同。保险费依照保险金额计算。如保险标的遭遇保险责任范围规定的事故损失时，保险人应另行确定保险价值作为理赔的依据。保险价值一般以发生损失所在地当时的市场完好价值为准。损失时的实际价值高于保险金额，保险人按保险金额与损失时的实际价值的比例来计算赔款。这种不定值保险在实践中已很少使用。⑥
实际上，按照现代风险管理理论，对风险的规避，保险只是其中的方式之一，而且并非总是对被保险人经济上最为有利的方式。因此被保险人可能有意安排比例投保（成数投保），即有意自留一部分风险，以减少保险费的支出。这与全部赔偿原则并不矛盾，后者是指对于保险人按照保险合同需要承担的风险，保险人得全部负责，赔偿被保险人。①因此，在定值保险合同中，被保险人也可能出于综合各方因素的考虑而与保险人确定一个低于保险价值的保险金额。定值保险合同成立后，如发生保险事故，造成财产全部损失时，则保险人只按确定的最高保险金限额承担责任。如果是部分损失，只需要确定损失的比例，该比例与双方确定的保险价值的乘积，即为保险人应支付的赔偿金额。②
2、免赔额
免赔额(franchises或deductible，A clause in an insurance policy that exempts the insurer from paying an initial specified amount in the event that the insured sustains a loss)，是指保险合同双方当事人事先商定的一个具体数额，对承保风险造成的损失的索赔累计金额若，保险人不予赔偿。要求被保险人在保险人做出赔偿之前承担部分损失，其目的亦在于降低保险人的成本，从而使得降低保费成为可能。对被保险人来说，由自己来承担一些小额的、经常性的损失而不购买保险是更经济的。因此这种做法在法律上也值得肯定。
不足额保险和免赔额还可以加强被保险人对保险标的的责任心，并防止道德风险的发生。因此在实践中是广为采用的。
二、及时赔偿原则
保险事故发生后，保险人不但要全部、充分的赔偿被保险人的损失，而且这一赔付还必须是及时的，不能无故拖延。经济损失能够得以及时填补，令被保险人不致因意志以外的客观因素而陷入经济困境，从而保障其继续从事经济活动的能力和活力，是财产保险最具吸引力和根本目的所在。相反，保险人不及时理赔，无故拖延，或违约拒赔，则与保险的目的和初衷南辕北辙，在损害保险这一经济制度的同时也对社会伦理道德产生消极的影响，因此这是海上保险立法所应予坚决否定和力图避免的。
我国《海商法》第237条对及时赔偿做了原则性的规定：“发生保险事故造成损失后，保险人应当及时向被保险人支付保险赔偿。”我国《保险法》第23条、25条做出了进一步具体的规定：保险人收到被保险人或者受益人的赔偿或者给付保险金的请求后，应当及时作出核定；对属于保险责任的，在与被保险人或者受益人达成有关赔偿或者给付保险金额的协议后十日内，履行赔偿或者给付保险金义务。保险合同对保险金额及赔偿或者给付期限有约定的，保险人应当依照保险合同的约定，履行赔偿或者给付保险金义务。保险人未及时履行前款规定义务的，除支付保险金外，应当赔偿被保险人或者受益人因此受到的损失。保险人自收到赔偿或者给付保险金的请求和有关证明、资料之日起六十日内，对其赔偿或者给付保险金的数额不能确定的，应当根据已有证明和资料可以确定的最低数额先予支付；保险人最终确定赔偿或者给付保险金的数额后，应当支付相应的差额。可见我国立法上认为及时赔偿是保险人的一项合同义务，如果保险人不履行该义务，应当承担合同责任。
及时赔偿原则，受到各国现代保险立法的重视。根据美国有些州的法律，保险人有违及时赔偿义务的，被保险人得在保险合同之外，对保险人提起侵权之诉，并要求惩罚性赔偿，反映了一种新的立法趋势。③
英美法系的侵权行为法倾向于认为：侵权行为是违反了法律规定的对一般人的义务，而不是当事人自行协定的、仅仅是针对特定人的义务。①全部赔偿是基于保险合同当事人之间的约定而产生的合同义务，但“及时”履行义务则是法律对一般人的要求。
本文作者认为：美国的立法是我国海上保险法所应当借鉴的。单纯的违约责任其损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。这是采取比较法上居于有力地位的“可预见规则”而做出的立法选择。②违约赔偿一般是为了弥补当事人因一方违约而产生的损害，一般不具有惩罚性。③而惩罚功能是大陆法系和英美法系公认之侵权行为制度的规范功能。④有鉴于此，侵权行为制度的引进可以更有力的拘束保险人及时理赔，更好的保障被保险人的利益，同时赋予受损害的被保险人以选择的自由。但应当注意的是，违约责任采用严格责任的归责原则，而侵权责任则是过错责任的归责原则。因此被保险人如果提起侵权之诉，将必须负担较重的举证责任。
有论者指出：及时赔偿原则不仅是对保险人的要求，同时也约束被保险人。其依据在于：及时赔偿的前提是被保险人及时通知并提供全部证据和材料，否则，保险人可以不负赔偿责任。⑤
本文作者认为：“赔偿”是保险人的义务，“及时赔偿”也只能约束保险人。至于被保险人“及时”通知及其他义务，虽然是“及时赔偿”的前提，但毕竟已超出了“赔偿”的范畴，这是两个问题，不能混为一谈。因此被保险人不受“及时赔偿”原则的约束，虽然其某些行为是“及时赔偿”实现的前提，但对其有约束力的是其他法律原则或规范。
三、赔偿实际损失原则
赔偿实际损失原则，是指保险人对被保险人的赔偿，要恰好与被保险人的实际损失相吻合，使被保险人的经济状况不受保险事故的影响。赔偿实际损失不但包括既得利益的损失，也包括期得利益的损失。赔偿实际损失原则和全部赔偿原则的目标是相同的，都是要使被保险人回复到如同保险事故没有发生的状态，但二者的侧重点不同：全部赔偿原则要求保险人为“充分的赔偿”，即不能“少赔”；赔偿实际损失原则要求保险人为“必要的赔偿”，即不能“多赔”。少赔和多赔都是与赔偿原则不相吻合的，只有不多不少、恰到好处方是赔偿原则的准确内涵。
赔偿实际损失原则也是赔偿原则与保险利益原则相协调的内在要求。保险合同是一种补偿性合同，旨在补偿被保险人的损失，而不能使其从中获利，因此保险合同的履行以保险利益为基础。如果保险理赔使被保险人获得保险利益之外的利益，则有激发被保险人人为制造保险事故以从中牟利之虞，扩大了道德风险，将给社会的稳定运行和伦理体系谱上一笔不和谐音符。
在海上保险实务中，几乎所有货物保险和船舶保险都是“定值保险”。依据英国法的规定，定值保险是指保险合同当事人约定保险标的的价值并在保险单上写明，该约定的价值为决定性的保险价值，当保险标的发生全损时，即使其实际价值高于或低于约定的价值，也仍按约定的价值赔偿。① 定值保险的优点在于，当保险事故发生时，省却核定保险价值的程序，使及时赔偿原则得以顺利实现。同时避免双方在理赔过程中对保险标的的实际价值发生争执，有避纷止争之效。
然而，如果保险金额超出保险标的物实际价值过多，则难免背离保险利益原则。因此，法律应当对不适当的定值保险予以否定。
依据英国《1906年海上保险法》，除保险利益关系外，如果定值有欺诈性质，该定值可以无效。此无效并非仅指定值无效而重估价值，而是指该合同自始无效，因为此种情况属于违反契约基础的行为。
但在大陆法系，则大多认为定值如果明显过当，仅是定值问题，应不影响合同，所以可以由保险人举证而减少定值的金额（如德、日等国的立法），或经法院斟酌裁定另改变其定值（如法、荷、比等国的立法）。②
我国《海商法》规定：保险金额超过保险价值的，超过部分无效。但是，又规定保险标的的保险价值由保险人与被保险人约定。因此，我国法律并没有对不当定值加以有力的调整，这无疑是我国海上保险法所应予完善的。
那么，我国立法在此问题上应采英美模式还是大陆模式呢？本文作者认为采后者为妥。不仅是因为我国传统上是大陆法系，在逻辑上易于统一协调。从现实的角度出发，由于保险市场的不规范和社会伦理的缺失，保险人经常动员被保险人多投保以收取更多保费。如果采英美模式显然对被保险人有失公允。
全部赔偿原则、及时赔偿原则和赔偿实际损失原则共同构筑赔偿原则的内容，三者是互相依赖、不可分割的。从赔偿原则中又派生出两个重要原则，即代位原则和分摊原则。
沉船沉物打捞单位资质管理规定
交通部
沉船沉物打捞单位资质管理规定
1998年12月31日，交通部
第一条 为加强对沉船沉物打捞作业的管理，维护打捞市场的正常秩序，保障船舶航行、作业安全，防止污染水域环境，制订本规定。
第二条 本规定适用于在中华人民共和国沿海及内河通航水域内从事空载排水量或单件重量200吨以上沉船沉物打捞作业的打捞单位的资质核准。
外国企业和外国其他经济组织在中华人民共和国境内从事上述打捞作业的，适用有关法律、行政法规的规定。
第三条 本规定下列用语的含义是：
（一）沿海水域，是指中华人民共和国沿海的港口、内水和领海以及国家管辖的一切其他海域。
（二）打捞作业，是指打捞单位对沉船沉物实施的各种处置措施，包括扫测、探摸、起浮、移位、解体、清除等及其他相关作业。
（三）沉船沉物，是指沉没于沿海水域或内河通航水域的船舶、设施及其设备、所载货物以及其他落水物体。
（四）打捞单位，是指有独立法人资格，从事打捞作业的企、事业单位。
（五）打捞单位资质，是指打捞单位依照本规定认定的从事打捞作业的人员、技术、设备、经济实力、管理水平及其业绩等方面的综合能力。
第四条 交通部主管全国沿海和内河通航水域内的沉船沉物打捞工作。
交通部救助打捞局（简称“发证机关”）具体负责对打捞单位资质等级的核准，和《中华人民共和国沉船沉物打捞单位资质等级证书》（简称《资质等级证书》）的发放、管理。
第五条 从事本规定第二条规定的打捞作业活动的打捞单位，应按照本规定取得相应的《资质等级证书》。没有《资质等级证书》的打捞单位，不得进行打捞作业。
第六条 打捞单位从事打捞作业，应当按照国家有关规定向相应的港务（航）监督机构申请水上水下施工作业许可，提供有效的《资质等级证书》，接受港务（航）监督机构的监督管理。
第七条 打捞单位资质分为沿海和内河两类，每类分为一、二、三级。
第八条 沿海各级打捞单位打捞作业范围：
（一）沿海一级打捞单位，可从事沿海和内河吨位不限的沉船沉物打捞作业及外商参与的中国沿海水域沉船沉物的打捞作业。
（二）沿海二级打捞单位，可从事沿海和内河空载排水量不超过1000吨的沉船或单件重量不超过1000吨的沉物打捞作业。
（三）沿海三级打捞单位，可从事沿海和内河空载排水量不超过400吨的沉船或单件重量不超过400吨的沉物打捞作业。
第九条 内河各级打捞单位打捞作业范围：
（一）内河一级打捞单位，可从事内河空载排水量不超过2000吨的沉船或单件重量不超过2000吨的沉物打捞作业。
（二）内河二级打捞单位，可从事内河空载排水量不超过700吨的沉船或单件重量不超过700吨的沉物打捞作业。
（三）内河三级打捞单位，可从事内河空载排水量不超过300吨的沉船或单件重量不超过300吨的沉物打捞作业。
第十条 打捞单位办理《资质等级证书》，应向发证机关提出申请，填写《打捞单位资质等级（定级、晋升）申请表》，并提供以下文件和材料：
（一）企业营业执照副本，非企业单位，应提供上级主管机关批准成立该单位的文件；
（二）所具有的船舶、设备的数量、规格及其证明文件；
（三）打捞工程技术人员、潜水员的有关技术证书；
（四）证明其打捞作业业绩和质量的文件或材料；
（五）发证机关要求的其他文件或材料。
第十一条 发证机关应自收到《打捞单位资质等级（定级、晋升）申请表》和相关的全部文件及材料起45日内，根据打捞单位资质等级标准（见附件）对申请单位的资质等级进行审核。审核合格的，颁发相应的《资质等级证书》；审核不合格的，应当作出不予核准的决定，说明理由，并将申请材料退回申请单位。
打捞单位提供的文件、材料不符合本规定第十条要求的，发证机关应通知其及时补正，不按要求补正的，视为撤回申请。
第十二条 《资质等级证书》有效期为五年。
发证机关应对已取得《资质等级证书》的打捞单位每年进行资质核检。打捞单位应自《资质等级证书》颁发之日起每年期满前60日内，向发证机关申请办理资质核检。
资质核检的主要内容包括：
（一）打捞单位的实际资质情况与所持《资质等级证书》应达到的资质等级标准是否相符；
（二）打捞单位履行合同和信誉情况；
（三）有无违章行为；
（四）本年度打捞业绩。
第十三条 打捞单位申请办理资质核检应当填写《打捞单位资质等级核检表》，提供发证机关要求的全部相关材料。
发证机关自收到核检表和有关材料之日起30日内提出核检意见。对核检不合格的打捞单位，应重新核准其资质等级，并签发或注销相应的资质等级证书。
第十四条 打捞单位在资质定级三年后，完成两项以上本等级打捞作业范围最高限制吨位的85％以上吨位的沉船沉物打捞，其资质标准（除打捞业绩外）均达到上一级资质等级标准的，可按第十条的规定，申请晋升上一个资质等级。
发证机关自收到晋升申请表和有关材料、文件之日起45日内提出晋升核准意见。核准合格的，颁发晋升后的《资质等级证书》。
第十五条 打捞单位领取《资质等级证书》后，船舶、设备、人员发生变化，应及时向发证机关报告。发证机关应按照资质等级标准查验其资质等级，当确认其已不具备原资质等级标准的条件时，应重新核准该打捞单位的资质等级。
第十六条 打捞单位发生分立或合并，应办理资质等级注销手续。继续从事打捞作业的，应重新申请办理新的《资质等级证书》。
打捞单位变更名称、地址或法定代表人，应办理变更手续。
第十七条 打捞作业期间，经资质核检，打捞单位资质等级发生变动，打捞单位可按原证书资质等级进行直至完成该次打捞作业，以后应按新证书核准的资质等级从事打捞作业。
第十八条 打捞单位《资质等级证书》遗失或损毁，可向发证机关申请补发。补发前应在省级报纸上声明原资质等级证书作废。
第十九条 任何单位和个人不得伪造、涂改、买卖、出租、出借打捞单位《资质等级证书》。
打捞单位发生前款行为之一的，发证机关可收回其《资质等级证书》。使用不真实《资质等级证书》骗取水上水下施工作业许可的，港务（航）监督机构可依据有关法律、法规和规章对其进行行政处罚。
第二十条 打捞单位申请办理资质等级定级、核检、晋升或补证时，提供虚假文件或材料，发证机关不予办理定级、核检、晋升或补证手续。已经发证的，应予收回并撤消其《资质等级证书》。
第二十一条 发证机关或港务（航）监督机构工作人员滥用职权、营私舞弊的，由所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十二条 《资质等级证书》由交通部统一印制。
根据打捞作业的实际需要，发证机关可向打捞单位核发《资质等级证书》副本若干份，其副本与正本具有同等法律效力。
第二十三条 本规定由交通部负责解释。
第二十四条 本规定自一九九九年四月一日起施行。
附件：打捞单位资质等级标准
一、沿海打捞单位资质等级标准
（一）沿海一级打捞单位
1．具备十年以上在沿海水域从事沉船沉物打捞作业的经历，成功地整体打捞过空载排水量在5，000吨以上的沉船，近四年内打捞成功率达到百分之九十以上，社会信誉好。
2．不少于3艘Ⅰ类航区功率在1，800千瓦以上的拖轮，其中1艘功率在3，600千瓦以上。
3．不少于3艘具有完善的打捞设备和潜水支持系统的打捞作业船，其中1艘应为Ⅰ类航区3，000总吨以上。
4．有技术职称的工程技术人员150人以上，其中从事救捞工作的高级工程师不少于10人、工程师不少于20人。
5．持有有效的中华人民共和国潜水员证书的潜水员不少于80人。
6．能在60米水深进行潜水打捞作业。
7．打捞总抬浮力不少于10，000吨。
8．具有相应的防止和减轻水域环境污染的设备和措施。
（二）沿海二级打捞单位
1．具备六年以上在沿海水域从事沉船沉物打捞作业的经历，成功地整体打捞过空载排水量在800吨以上的沉船，近四年内打捞成功率达到百分之九十以上，社会信誉好。
2．不少于2艘Ⅱ类航区功率在1，100千瓦以上的拖轮，其中1艘功率在2，200千瓦以上。
3．不少于2艘具有较完善的打捞设备和潜水支持系统的打捞作业船，其中1艘应为Ⅱ类航区1，000总吨以上。
4．有技术职称的工程技术人员30人以上，其中从事救捞工作的高级工程师不少于3人、工程师不少于6人。
5．持有有效的中华人民共和国潜水员证书的潜水员不少于25人。
6．能在50米水深进行潜水打捞作业。
7．打捞总抬浮力不少于2，000吨。
8．具有相应的防止和减轻水域环境污染的设备和措施。
（三）沿海三级打捞单位
1．具备四年以上在沿海水域从事沉船沉物打捞作业的经历，成功地整体打捞过空载排水量在300吨以上的沉船，近三年内打捞成功率达到百分之九十以上，社会信誉好。
2．不少于1艘Ⅲ类航区功率在660千瓦以上的拖轮。
3．不少于1艘具有较完善的打捞设备和潜水支持系统的Ⅲ类航区300总吨以上的打捞作业船。
4．有技术职称的工程技术人员10人以上，其中从事救捞工作的高级工程师不少于1人、工程师不少于2人。
5．持有有效的中华人民共和国潜水员证书的潜水员不少于10人。
6．能在25米水深进行潜水打捞作业。
7．打捞总抬浮力不少于800吨。
8．具有相应的防止和减轻水域环境污染的设备和措施。
二、内河打捞单位资质等级标准
（一）内河一级打捞单位
1．具备十年以上从事沉船沉物打捞作业的经历，成功地整体打捞过空载排水量在1，000吨以上的沉船，近四年内打捞成功率达到百分之九十以上，社会信誉好。
2．不少于2艘内河Ａ级航区功率在360千瓦以上的拖轮，其中1艘功率在730千瓦以上。
3．不少于2艘具有完善的打捞设备和潜水支持系统的打捞作业船，其中1艘应为内河Ａ级航区1，000总吨以上。
4．有技术职称的工程技术人员20人以上，其中从事救捞工作的高级工程师不少于2人、工程师不少于6人。
5．持有有效的中华人民共和国潜水员证书的潜水员不少于20人。
6．能在40米水深进行潜水打捞作业。
7．打捞总抬浮力不少于3，000吨。
8．具有相应的防止和减轻水域环境污染的设备和措施。
（二）内河二级打捞单位
1．具备六年以上从事沉船沉物打捞作业的经历，成功地整体打捞过空载排水量在500吨以上的沉船，近四年内打捞成功率达到百分之九十以上，社会信誉良好。
2．不少于2艘内河Ｂ级航区功率在290千瓦以上的拖轮，其中1艘应为内河Ａ级航区功率在440千瓦以上。
3．不少于1艘具有较完善的打捞设备和潜水支持系统的内河Ａ级航区500总吨以上的打捞作业船。
4．有技术职称的工程技术人员15人以上，从事救捞工作的高级工程师不少于1人、工程师不少于4人。
5．持有有效的中华人民共和国潜水员证书的潜水员不少于10人。
6．能在30米水深进行潜水打捞作业。
7．打捞总抬浮力不少于1，000吨。
8．具有相应的防止和减轻水域环境污染的设备和措施。
（三）内河三级打捞单位
1．具备四年以上从事沉船沉物打捞作业的经历，成功地整体打捞过空载排水量在250吨以上的沉船，近三年内打捞成功率达到百分之九十以上，社会信誉好。
2．不少于1艘内河Ｃ级航区功率在290千瓦以上的拖轮。
3．不少于1艘具有打捞设备和潜水支持系统的内河Ｃ级航区200总吨以上的打捞作业船。
4．有技术职称的工程技术人员7人以上，其中从事救捞工作的工程师不少于3人。
5．持有有效的中华人民共和国潜水员证书的潜水员不少于6人。
6．能在15米水深进行潜水打捞作业。
7．打捞总抬浮力不少于500吨。
8．具有相应的防止和减轻水域环境污染的设备和措施。
