财政部关于中央预算单位财政授权支付业务的补充通知

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广东省广州市人民政府


广州市人民政府令第56号


　　《关于修改〈广州市人民防空管理办法〉的决定》已经市政府第13届139次常务会议讨论通过，现予以公布，自公布之日起生效。



市长　万庆良
二○一一年七月十一日



广州市人民防空管理办法


(2003年1月31日广州市人民政府令第2号公布,根据2011年7月11日广州市人民政府令第56号修正)


第一章 总则

第一条 为加强本市人民防空工作，提高城市整体防空抗毁能力，保护人民的生命财产安全，保障社会主义现代化建设顺利进行，根据《中华人民共和国人民防空法》和《广东省实施〈中华人民共和国人民防空法〉办法》，结合本市实际情况，制定本办法。
　　第二条 在本市行政区域内组织制定防空袭方案及实施计划，对重要经济目标和重点防护单位采取防护措施，组建群众防空组织，修建人民防空工程及通信、警报设施，适用本办法。

　　第三条 市、区、县级市人民防空部门是同级人民政府人民防空工作的主管部门，负责人民防空法律、法规和本办法的组织实施和检查监督。

　　计划、建设、规划、国土房管、电信、卫生、教育、广播电视、公安、市政等行政管理部门在各自职责范围内，协同做好人民防空工作。

　　第四条 镇人民政府、街道办事处以及依法确定的重要经济目标和重点防护单位，应当在上级人民防空主管部门的指导下，做好本辖区的人民防空工作。

　　第五条 各级人民防空主管部门应当根据国家人民防空主管部门的人民防空教育计划，会同有关部门依法做好人民防空宣传教育工作。

　　人民防空法的普及、宣传、教育工作应当纳入全民普法教育计划。

　　第六条 一切组织和个人都有得到人民防空保护的权利，都必须依法履行人民防空的义务。

　　任何单位和个人不得侵占、破坏人民防空设施。

第二章 防空袭方案的制定与实施

第七条 市人民政府组织制定市防空袭方案及实施计划，并按照国家规定的程序报请批准后组织实施。区、县级市人民政府应当按照市防空袭方案的要求，制定配套的防空袭方案和实施计划，报市人民政府批准后组织实施。
　　市、区、县级市的建设、电信、公安、环保、交通、卫生、广播电视等有关部门应当按照各自职能，制定相应的防空袭保障计划，由同级人民防空主管部门汇总后，纳入本辖区防空袭方案。

　　市、区、县级市的防空袭方案应当根据情况和形势的变化适时进行修订，并按原审批程序报批。

　　第八条 本市是人民防空重点城市。以下地区、目标和单位是人民防空防护重点：

　　(一)重要经济目标和重点防护单位集中区域；

　　(二)市行政区域内人口密集区；

　　(三)重要工矿企业、科研基地、桥梁、地下铁道、交通枢纽、通信枢纽、战备物资仓库、储罐、发电厂、配电站、水库和供水、供热、供气设施等重要经济目标；

　　(四)党政军机关；

　　(五)广播电视系统；

　　(六)其他经市人民政府、广州警备区确定的防护重点。

　　前款所列的人民防空防护重点的具体区域、目标和单位及其防护等级由市人民防空主管部门依法拟定，并按《广东省实施〈中华人民共和国人民防空法〉办法》第五条的规定确定。

　　第九条 对重要经济目标和重点防护单位集中区域及市区人口密集区，应当在编制人民防空工程建设规划中采取重点防护措施，合理安排建设项目，建立完善的防护体系，防范和减轻空袭灾害。

　　依照第八条确定的重要经济目标和重点防护单位及其管理部门，应当采取有效防护措施，拟定应急抢险抢修方案。

　　第十条 市、区、县级市人民防空主管部门应当依照防空袭方案，督促有关部门落实群众防空组织的训练计划和任务，组织训练的指导、检查、验收。

　　区、县级市和基层人民武装部门负责对群众防空组织建设的领导和指导，协助人民防空主管部门搞好组织建设、专业训练和干部培训。

　　群众防空组织是指根据战时消除空袭后果的需要，按照专业系统组成，战时担负抢险抢修、医疗救护、防火灭火、防疫、消毒杀菌和消除沾染、保障通信联络、抢救人员和抢运物资、维护社会治安等任务，平时协助防汛、防震等部门担负抢险救灾任务的人民防空专业队伍。

　　第十一条 群众防空组织由以下部门组建并承担以下任务：

　　(一)建设、市政、电力等部门组建抢险抢修队，负责对工程、道路、桥梁、水库和给排水、燃气、电力等公共设施进行伪装、抢险、抢修以及人员和物资的疏散等；

　　(二)卫生、医药部门组建医疗救护队，负责战地救护、抢救、治疗伤员和组织防疫、消毒杀菌、储备药品、指导群众进行自救互助等；

　　(三)公安部门组建消防队、治安队、交通队，负责防火、灭火以及维护社会治安、保卫和交通管制、监督灯火管制等；

　　(四)卫生、化工、环保等部门组建防化防疫队，协助有关部门对核武器、化学武器、生物武器袭击地区景象的观测、监测，负责对袭击对象的化验、消毒、洗消以及对群众进行核、化、生武器防护知识教育等；

　　(五)电信、邮政等通信管理部门组建通信队，负责保障指挥、预警系统的通信不间断和对有线、无线、移动通信设备或设施的抢修等；

　　(六)交通运输部门组建运输队，负责运输人员、物资以及运输工具的修理等。

　　第十二条 群众防空组织的训练由组建单位按照市、区、县级市人民防空主管部门的训练计划组织实施。人民防空主管部门和组建单位可以根据需要，组织短期脱产训练和综合演练。

　　训练经费由组建单位负责。组建单位应当保证训练人员在集中脱产训练和综合演练期间的原有待遇保持不变。

　　训练、值勤所需军用装备、器材，由人民防空主管部门保障;与本单位生产、工作结合使用的装备、器材，由组建单位负责保障。

　　第十三条 市、区、县级市人民政府应当根据形势和国防需要，制定防空袭演习方案，组织防空袭演习。

　　市防空袭演习方案由市人民防空主管部门拟定，报市人民政府批准后实施。

　　区和县级市的防空袭演习方案由区、县级市人民防空主管部门拟定，经同级人民政府审定后，报市人民政府批准实施。

　　防空袭演习需要军事机关配合的，市、区、县级市人民防空主管部门还应将防空袭演习方案报同级军事机关批准。

第三章 人民防空工程规划与建设

第十四条 市人民防空主管部门应当会同市规划、建设等部门组织编制人民防空工程建设规划，纳入城市总体规划。
　　重要经济目标和重点防护单位的规划和建设应当考虑人民防空需要，并征求市人民防空主管部门的意见。

　　人民防空工程建设规划应当分近、远期建设规划，内容包括人民防空指挥工程、人员和物资掩蔽工程和其他公用人民防空工程的布局、规模、防护等级与建设要求。规划行政管理部门应当按照近期人民防空工程建设规划的要求保证人民防空工程的建设用地。

　　第十五条 城市建设应当与人民防空工程建设相结合。

　　人民防空指挥工程及其配套工程为国防工程，建设投资纳入本级政府年度固定资产投资计划，由人民防空主管部门组织修建。

　　公用的人员和物资掩蔽工程以及人员疏散干道工程，建设经费由本级政府年度固定资产投资计划安排、中央预算补助和人民防空主管部门多渠道筹措解决。

　　重要经济目标和重点防护单位的人民防空工程与主体工程同时纳入固定资产投资计划，由该单位按照人民防空工程建设规划和建设要求负责修建。

　　按照市防空袭方案，以及区、县级市的配套防空袭方案的要求，需要由有关责任单位配套建设的群众防空组织工程，由相应的责任单位根据人民防空工程建设规划和要求，按照平战结合的原则组织建设。

　　第十六条 在人民防空指挥工程、公用人民防空工程的口部，除人民防空工程管理用房外，其附近修建的其他建筑物和构筑物应留出不少于倒塌半径的安全距离。对已建的违法建筑物和构筑物，应当依法限期拆除。

　　第十七条 列入各级人民政府固定资产投资计划建设的人民防空指挥工程、公用人民防空工程和与其相配套的出入口、孔口、口部伪装房等设施所需用地，由县级以上人民政府依法批准，无偿划拨，并依法办理土地使用权登记手续。

　　前款所指人民防空建设项目的进出口道路由市规划、建设行政管理部门在审批有关建设项目时采取措施，予以保障。

　　第十八条 城市地下交通干线、地下过街隧道、地下停车场等城市地下空间的开发建设，以及供水、供电、供气、交通、通信、信息等重要经济目标的选址、建设，应当兼顾人民防空需要。

　　新建重要经济目标和重点防护单位时，应当按照人民防空的防护要求，将该项目的防空设施与主体工程同步设计、建设和验收。

　　第十九条 新建民用建筑应当按下列标准同步配套修建防空地下室：

　　(一)新建10层(含)以上或者基础埋置深度3米(含)以上的民用建筑，按照不低于地面首层建筑面积修建6级(含)以上防空地下室；

　　(二)除本条第(一)项规定以外的其他民用建筑，地面总建筑面积在2000平方米(含)以上的，按照地面总建筑面积的5%修建6级(含)以上的防空地下室；

　　(三)开发区、工业园区、保税区和重要经济目标区内除本条第(一)项规定以外的新建民用建筑，按照一次性规划地面总建筑面积的5%集中修建6级(含)以上的防空地下室。

　　第二十条 符合下列情形之一的，建设单位可以在办理建设工程规划许可证前，经人民防空主管部门审核后，按照应建防空地下室面积和物价部门核定的标准，向人民防空主管部门缴纳易地建设费：

　　(一)除第十九条第(一)项以外的民用建筑，地面总建筑面积在2000平方米以下的；

　　(二)按规定标准应建防空地下室的面积只占地面建筑首层的局部，结构和基础处理困难，且经济很不合理的；

　　(三)建在流砂、暗河、基岩埋深很浅等地段的项目，因地质条件不适于修建的；

　　(四)因建设地段房屋或地下管道设施密集，防空地下室不能施工或者难以采取措施保证施工安全的。

　　第二十一条 建设单位申请易地补建或者易地建设的，应当提供下列资料：

　　(一)申请易地补建或者易地建设防空地下室的报告；

　　(二)建设项目的建设用地规划许可证、用地红线图、投资批文；

　　(三)地上建筑的初步设计图纸；

　　(四)其他有关资料。

　　市人民防空主管部门应当在收到易地补建或者易地建设申请后7个工作日内审查并作出批复。

　　第二十二条 享受政府优惠政策建设的廉租房和经济适用房等居民住房，新建或者扩建幼儿园、各类学校教学楼、养老院及为残疾人修建的生活服务设施等民用建筑，未按规定修建防空地下室的，经市人民防空主管部门审查后，应当减半收取防空地下室易地建设费。

　　第二十三条 临时民用建筑和不增加面积的危房翻新改造住宅项目、因遭受水灾或火灾以及其他不可抗力的灾害造成损坏后按原面积修复的民用建筑，未按规定修建防空地下室的，经市人民防空主管部门审查后，应当免收防空地下室易地建设费。

　　第二十四条 建设单位申请审查易地建设费减收或者免收的，应当提供下列资料：

　　(一)申请减收或者免收易地建设费的报告；

　　(二)符合减收或者免收易地建设费条件的证明材料；

　　(三)建设项目的建设用地规划许可证、用地红线图、投资批文；

　　(四)地上建筑的初步设计图一份；

　　(五)其他有关资料。

　　申请易地建设费减收或者免收可以与申请易地建设同时进行，市人民防空主管部门应当在收到申请后7个工作日内作出答复。

　　第二十五条 按照第二十二条和第二十三条规定减收或者免收防空地下室易地建设费的民用建筑的人员与物资的疏散和掩蔽，应当由市、区、县级市人民政府统筹安排。

　　第二十六条 防空地下室易地建设费应当严格按照物价部门核定的标准收取，并纳入财政专户，实行收支两条线管理，专款用于人民防空工程设施的建设与维护管理。

　　第二十七条 应建防空地下室的民用建筑项目申领建设工程规划许可证时，应当附送人民防空主管部门出具的防空地下室建设意见书。未领取防空地下室建设意见书的，规划部门不予核发建设工程规划许可证。

　　建设单位凭规划部门批准的修建性详细规划或者单体工程建筑设计方案向人民防空主管部门领取防空地下室建设意见书，市人民防空主管部门应当自收到修建性详细规划或者单体工程建筑设计方案之日起7个工作日内予以答复。

　　第二十八条 按规定应修建防空地下室的新建、改建、扩建民用建筑的建设单位，应当在领取建设工程规划许可证后，将防空地下室施工图设计文件报市人民防空主管部门审查。市人民防空主管部门应当自收到防空地下室施工图设计文件之日起15个工作日内作出答复。施工图设计文件未经人民防空主管部门审查的，建设行政主管部门不予核发施工许可证。

　　建设行政管理部门应当逐步做到统一受理防空地下室施工图设计文件与建筑工程结构安全性施工图设计文件，然后会同人民防空管理部门联合审批。施工图设计文件经审查通过的，由建设行政管理部门统一颁发设计审查批准书。

　　第二十九条 人民防空工程的建设，应当按照下列规定进行：

　　(一)人民防空工程应当由具有人民防空工程设计相应资质条件的设计单位按照国家规定的标准和要求进行设计；

　　(二)人民防空建设项目由建设单位依法进行招投标发包；

　　(三)人民防空工程的防护门、密闭门等专用设备，应当使用符合国家标准的定型产品；

　　(四)人民防空工程在建设过程中接受人民防空主管部门或其委托的质量安全监督机构的监督检查。

　　市、区、县级市人民防空指挥工程及通信警报工程等特殊建设项目，由人民防空主管部门发包。

　　第三十条 人民防空工程竣工后，应当由人民防空主管部门按照按《广东省实施〈中华人民共和国人民防空法〉办法》第十二条的规定进行验收。

　　人民防空工程应当符合设计要求和下列验收条件：

　　(一)工程结构完好；

　　(二)工程内部整洁，无渗漏水；

　　(三)防护密闭设备、设施性能良好，供电、供水、排风、排水系统工作正常；

　　(四)金属、木质部件无锈蚀或者损坏；

　　(五)内部装饰材料符合防火技术规范要求；

　　(六)进出口道路畅通，孔口伪装设施完好；

　　(七)防护区与非防护区结合部的穿墙管线密闭处理符合要求；

　　(八)关键部位和隐蔽工程的施工记录、竣工资料齐全、合格；

　　(九)法律、法规、规章规定的其他条件。

　　第三十一条 建设单位申请验收的，应当向市人民防空主管部门提交下列资料：

　　(一)申请验收防空地下室工程的报告；

　　(二)《人防工程技术档案》；

　　(三)经人民防空主管部门审批的施工图设计文件；

　　(四)防空地下室竣工图纸；

　　(五)设计变更、技术交底会议记录；

　　(六)防空地下室隐蔽工程的施工记录；

　　(七)其他有关资料。

　　市人民防空主管部门应当根据建设单位提供的资料进行审查，并在收到资料之日起10个工作日内出具验收意见书。经验收合格的，建设单位应当将工程竣工技术文件档案一式两份送交人民防空主管部门归档，并由人民防空主管部门核发人民防空工程专业验收合格证明，作为该项目竣工验收的备案资料。

　　人民防空工程质量达不到要求的，应当暂缓专业验收，建设单位应当按照人民防空主管部门规定的要求和期限采取措施整改。

第四章 人民防空工程和设施的使用与维护

第三十二条 人民防空工程、普通地下室和地下交通干道，战时由市人民防空指挥机构统一调度、无偿使用，任何单位和个人必须无条件服从，不得阻挠和干涉。
　　第三十三条 人民防空工程和设施在符合城市规划前提下，可以开发利用。鼓励单位和个人按照平战结合、有偿使用的原则，在平时用于经营活动。但按规定不能开发利用的人民防空工程和设施除外。

　　第三十四条 人民防空工程平时的使用和维护，应当接受人民防空主管部门的监督检查。

　　人民防空工程平时使用实行使用证制度。工程使用单位应当向工程所在地的区、县级市人民防空主管部门提交下列资料，办理备案登记：

　　(一)使用申请书；

　　(二)使用单位法定代表人的合法证件；

　　(三)与工程产权单位签订的租赁合同；

　　(四)与工程产权单位签订的消防安全责任书。

　　第三十五条 经人民防空主管部门批准并列入固定资产投资计划修建的人民防空工程建设项目(包括配套设施及附属工程)，享受国防工程和设施建设和使用的优惠政策，施工及内部照明、通风、除湿、通信、排水等用电，按非工业或者普通工业用电电价收费。

　　第三十六条 由人民防空主管部门列入固定资产投资计划组织修建的人民防空工程，由人民防空主管部门负责维护和管理。

　　在对已建成的人民防空工程进行改建、改造及维护时，人民防空主管部门需要地面相邻用地单位或个人配合提供人民防空工程有关用地资料的，有关单位或个人应当提供。对于通风、通电、排水等达不到正常使用要求的人民防空工程和设施，应当按照人民防空规划，有计划地安排整治和维修。

　　兼顾人民防空需要的城市地下交通干线以及其他地下工程，由管理单位负责维护管理。

　　结合民用建筑配套建设的人民防空地下室，已利用的，由使用单位负责维护管理；尚未利用的，由建设单位或者管理单位负责维护管理。

　　第三十七条 人民防空工程应当设立规范的标志牌，注明竣工时间、面积、管理使用单位等。涉及人民防空工程性质、坐标和防护能力等有关数据应当保密。

　　第三十八条 在人民防空指挥工程和公用人民防空工程及设施的安全保护范围内埋设各种管道和修建地面工程设施的，规划部门在审批报建时，应当严格监管。

　　人民防空工程安全保护范围，为人民防空工程围护结构外侧三米内区域。软土、砂土、溶洞、高含水率等地质条件特殊的地段，保护区范围可以适当扩大。

　　第三十九条 禁止下列危害人民防空工程和设施的安全和使用效能的行为：

　　(一)在人民防空工程安全保护范围内进行爆破、采石、取土、伐木、打桩、挖洞；

　　(二)向人民防空工程内排入废水、废气和倾倒废弃物；

　　(三)占用、堵塞和毁坏人民防空工程及其出入口、连接通道；

　　(四)在战时用于疏散居民的人民防空工程内生产或者储存爆炸、剧毒、易燃、放射性和腐蚀性等有害物品；

　　(五)破坏防护门、密闭门等专用设备和供电、供水、排风、排水系统等人民防空设施，使其不能正常工作；

　　(六)其他危害人民防空工程和设施安全或者降低防护能力和使用效能的行为。

第五章 通信和警报

第四十条 人民防空通信网的建设和管理，由人民防空主管部门根据国家、省、市有关规定和人民防空规划统一组织实施。
　　电信、移动通信、无线电管理等部门应当保障人民防空指挥通信所需的线(电)路、频率，战时无偿提供。

　　敷设和安装人民防空通信线缆、设备，有关单位或者个人应当提供方便，不得阻挠。

　　第四十一条 邮政、电信、移动通信、广播、电视等部门应当根据人民防空通信、警报保障计划制定防空通信警报传递方案，报人民防空主管部门备案。

　　第四十二条 人民防空通信、警报设施必须保持良好使用状态。因城市建设或者其他原因确需拆迁人民防空通信设施的，应当报经市人民防空主管部门备案，重建经费由拆迁单位承担。

　　第四十三条 防空警报设施的建设和管理，按《广州市人民防空警报设施建设管理规定》执行。

　　第四十四条 全市防空警报试鸣每年进行一次，由市人民防空主管部门组织实施。

第六章 罚则

第四十五条 新建民用建筑违反本办法第十九条规定的，由市人民防空主管部门依照《中华人民共和国人民防空法》第四十八条规定给予处罚。
　　第四十六条 违反本办法第三十九条、第四十二条规定的，由市人民防空主管部门依照《中华人民共和国人民防空法》第四十九条规定给予处罚。

　　第四十七条 人民防空主管部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者有其他违法、失职行为构成犯罪的，依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

第七章 附则

第四十八条 本办法自2003年4月1日起施行。1994年5月28日市政府发布的《广州市人民防空工程建设和使用管理实施办法》同时废止。

有限责任公司股权质押是否应经其他股东同意——对担保法第78条第三款的理解

郑书宏 卢宇


　　《中华人民共和国担保法》第78条第三款规定，以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定。而根据《中华人民共和国公司法》第72条的规定，有限责任公司的股东之间可相互转让股权而不受限制（除公司章程另有规定外），股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意，不同意转让的应当购买，不购买的视为同意。根据该两条法律的规定，理论界和实务界很多观点认为，有限责任公司股权质押须适用相同规则 ，即：(1)股东向作为债权人的同一公司中的其他股东以股权设质，不受限制；(2)股东向同一公司股东以外的债权人以股权设质，必须经全体股东过半数同意，而且该同意必须以书面形式即股东会议决议的形式作成； (3)在第(2)情形中，如果过半数的股东不同意，不同意的股东应当购买该出质的股权，不购买的，则视为同意出质 。也有观点认为应当，其他股东不同意的，质押人有权选择其他股东作为质押权人，其他股东不同意作为质权人的，质押人有权质押。笔者认为，主张股权质押须经其他股东同意的观点，是从有限责任公司人合性特点为中心依据的，同时，股权质押并不影响有限责任公司的人合性，有限责任公司股权质押无需经其他股东同意。在此，笔者通过以下角度对其进行简要论证，以资抛砖引玉。

一、 肯定说与有限责任公司的人合性

　　以公司成立的信用基础为标准，公司可分为人合公司、资合公司以及人资兼合公司。有限责任公司的人合性包括对内和对外两方面含义，对内是指公司的内部管理和运转以资本多数决原则和股东人数多数决的混合适用为依据，甚至允许股东一致决原则的存在。对外则是指，公司主要以公司资产来保障相对人的交易风险，同时在一定程度上由公司股东的信用来保证。也有观点认为，有限责任公司的人合性同样强调股东间相互的信任和合作，并将其作为公司成立和运转的基础。
　　公司法第72条关于有限责任股权转让的规定，系基于有限责任公司兼有人合和资合的双重属性的考虑，希望通过立法维护公司人合性并确保其稳定性。担保法第78条的规定，延续了公司法的立法理念，并不希望因股权质押打破有限责任公司的人合性。因此，持肯定说观点的人，均以公司的人合性做为论证的依据。那么，股权质押能否对有限责任公司的人合性造成影响呢？
　　有限责任公司股权质押对有限责任公司人合性是否构成影响，应当主要从质押后对公司人合性的对内和对外两方面影响进行考察。股权质押设立后的法律效力是，质权人就该股权的交换价值享有优先受偿权。作为一种融资担保手段，对质权人而言，其关注的是该股权的交换价值，而不涉及股权的其他权能。此时，质押人作为股权的持有人，依据公司法享有的表决权并不受影响。因此，股权质押后，有限公司的人合性对内含义并没有发生任何变化。股权质押后，质押人的资产信用状况当然发生变化，但从最终结果看，这种变化对公司的人合性对外方面也不会产生任何实质上的影响。原因在于，公司的债权人能够直接以股东的信用实现债权的时候，有限公司人合性的对外方面才有意义。而债权人要以股东的信用实现债权，需要满足法律关于否认公司人格制度——“刺破公司面纱”——的规定条件。而实践中，如果公司的资产状况能够实现债权人的债权的情况下，债权人是不会通过否认公司人格制度实现自己债权的，一方面没有必要，另一方面否认公司人格的要件苛刻。所以，公司债权人利用公司人合性将股东作为连带债务人的时候，一定是公司已经资不抵债。而在公司资不抵债的时候，公司的股权就根本没有交换价值，也就是这部分股权对能否清偿他人债权没有任何影响。所以，股东持有该公司的股权是否质押并不是与该公司进行交易的第三人交易前关注的问题，他更关注的是股东的其他资产状况以及公司本身的资产和信用状况。因此，有限责任公司股权质押并不对有限责任公司的人合性的对外方面构成任何不利影响。
　　有观点认为，有限责任公司股权质押后，如果债务人到期不履行债务，债权人有权依法以该质押的股权折价，或者以拍卖、变卖该质押的股权的价款优先受偿；或者股东作为债务人的情况时，以自己所持有的股权转让债权人手中，债权人成为了公司的新股东，从而影响公司的人合性和股东相互之间的信任和合作。 对此笔者认为，该观点值得商榷。法律明确规定不得流质，所以质权人不可能因享有质权当然成为股权所有人。因此，质押权的实现并不会对公司股东相互之间的信任和合作构成任何不利的影响。

二、 对肯定说的可行性评析

　　按照肯定说，股权质押应当使用公司股权转让的规则，即为股东外第三人设定股权质押须经其他股东的同意，若其他股东不同意的，应当购买股权。也有观点认为应当，其他股东不同意的，质押人有权选择其他股东作为质押权人。
　　按照第一种观点，质押人在将股权质押时应当经其他股东同意，在其他股东不同意的情况下，质押人要实现通过股权质押融资的目的，须首先要求不同意的股东购买股权，只有其他股东不同意购买的情况下才可以质押。按照这个逻辑，在这个过程中，质押人需要具有对股权转让和设定质押的两个意思。但是，股东将股权质押的目的在于融资，其并没有将股权进行转让的意思。如果股东意图通过质押融资时并没有转让质押物的意思，那么其质押融资的目的就根本不能实现。相反，如果其已经具有了转让质押物的意思，那么质押融资对其又有何意义？因此，这种观点在实际中并没有可操作性，按照这种观点，物权法和担保法规定的股权质押形同虚设。
　　对于第二种观点，质押人在其他股东不同意质押的情况下，可以要求其他股东作为质押权人。但是根据担保法原理和相关规定，质押担保的目的是确保债务的履行，质押合同属于从合同，须有主合同（主债权）的存在为前提，没有主债权债务关系的存在，质押合同无效，质押权也就无效。因此，质押人要求其他股东作为质押权人必须同时要求其他股东对其提供融资，否则将面临法律上的障碍，导致质押人不能通过设定股权质押融资。此种观点可以解决质押人须同时具有质押和转让意思的难题。但是，按照这种规则，质押人进行股权质押融资时，需要30天的时间以确定其他股东是否同意质押，该三十日天届满之后，质押人另需时间以确定该不同意的股东是否同意提供融资，因此，该规则不能满足质押人尽早实现融资的目的。另外，公司股东之间本来就具有一定程度的信任关系，假设其他股东有能力并愿意向质押人提供融资，该股东何须向其他第三人融资。同样，如果其他其他股东没有能力或者不愿意向质押人提供融资，给质押人在设定质押权融资中设定前述程序又有何意义？
　　因此，按照肯定说的逻辑推演下去，我们发现肯定说欠缺实际可操作性，要么使股权质押制度成为虚设，要么在股权质押程序中设定毫无实际意义的障碍，从而影响股权质押和融资的效率和经济性。

三、 肯定说与现行法规冲突

　　根据物权法实施配套规则《工商行政管理机关股权出质登记办法》第七条的规定，申请股权出质设立登记，应当提交的材料有：申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》、记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件（均需加盖公司印章）、质权合同、出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章，下同）以及国家工商行政管理总局要求提交的其他材料。该办法并没有要求提交其他股东同意的书面材料。根据物权法第二百二十六条规定，质权自工商行政管理部门办理股权出质登记时设立。也就是说，只要办理了股权出质登记，股权质押即有效。但是按照肯定说，股权质押登记需其他股东同意方可有效，否则，未经其他股东同意的质押无效。由此可见，股权质押登记后，按照担保法和物权法的规定，判断质押权是否有效就存在法律适用上的冲突。根据物权法第一百七十八条规定，担保法与本法的规定不一致的，适用物权法。那么，按此规定，根据担保法得出的肯定说不符合物权法的规定，应当以物权法为准。

四、 肯定说与法律解释方法

　　法律解释方法可以分为文字解释方法、逻辑解释方法、扩充解释方法、　限缩解释方法、当然解释方法、体系解释方法、目的解释方法、历史解释方法、比较解释方法和社会学解释方法。文字解释又称文意解释、语义解释方法等，指按法律用语之通常含义解释法律的方法。体系解释方法是指以全面考虑法律整合的结构关系或相关法条之规定为基础对法律所作的解释。系统解释的方法是为了全面、完整地把握立法精神和法律含义，防止一叶障目不见泰山，失却法律原意。社会学解释方法。社会学解释方法指运用社会学上的目的衡量、利益平衡、效果分析等方法进行法律解释的方法。目的解释方法指以法条的目的为根据阐明法律疑义的解释方法。
　　根据对文字解释方法和系统解释方法定义的考察，肯定说系依该两种解释方法得出。根据前文的分析，肯定说以维护公司的人合性作为中心理念和依据，而股权质押对公司人合性的影响已在前文进行了充分的论证。根据论证，我们发现，依据文字解释和体系解释方法得出的肯定说，其实现的目的不存在或者说对目的没有任何实际意义，因此，肯定说与目的解释方法相违背。股权质押要达到的社会意义在于，股东通过股权质押融通资金，促进资金流通和商业行为的进行，从而达到活跃和促进经济发展的目的。在这个活动中，质押人、其他股东以及职权人相互之间的利益应当得到平衡，而根据肯定说，其他股东的权利过大，导致质押人股权质押融资的目的很难实现，法律作为保障和促进经济发展的外部因素的作用没有发挥出来。因此，可以说，肯定说导致法律对股权质押的规定根本不能起到很好的社会效果，从而违背了社会学解释方法

五、 对担保法第78条第三款的理解

1、对担保法第78条第三款和公司法第72条的立法目的考察

　　根据《中华人民共和国公司法》第1条的规定，公司法的立法目的主要有三：一、规范公司的组织和行为；二、保护公司、股东和债权人的合法权益；三、维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展。公司法第72条规定，对内转让股权的，无需经得股东同意，对外转让须经其他股东同意，其他股东不同意的应当购买，不购买的视为同意。结合公司法的立法目的，本条的具体目的就是保护全体股东的合法权益。其中对股权转让人而言，就是对其股权转让的自由权予以保护；而对于其他股东而言，一方面事维护股权结构的稳定，另一方面则是确保公司股东之间的合作建立在相互的信任基础上。该目的从公司法关于股东优先购买权的规定中亦可看出。
　　如前所述，股权质押本身并不会对公司的股权结构和公司的人合性构成任何的不利影响。但是，股权一旦质押，就可能发生债权人实现质押权时将股权进行折价、拍卖或变卖的情形，即股权发生转让。此时，公司的股权结构和股东间相互间的信任将会发生变化，这将与公司法第72条的目的相冲突。因此，法律应当对质押权实现时有关股权转让进行必要的规制，正是出于对公司法第72条立法目的的贯彻和维护，担保法第78条第三款规定股权质押适用公司股权转让的规定。也就是说，担保法第78条第三款的立法目的就是公司法第72条的立法目的。

2、公司法第72条的立法目的的实现与对担保法第78条第三款的理解

　　为实现公司法的立法目的，法律应当对质押权实现时有关股权转让进行必要的规制此原因。但是，目前我国法律对此并没有进行明确的规定，只有司法解释有关于在执行阶段股权转让时其他股东优先购买权的规定，该规定直接以公权力决定该股权必须进行转让。但是，质押权的实现并不必须经过司法途径和强制执行阶段，在不经过司法途径实现质押权的情况下（即没有公权力介入对股权转让与否作出权威性判定的情况下），股权的转让与否应当以什么作为判断依据就成为一个亟待解决的问题。首先，根据物权法的规定，质押股权的转让应当有债权人和债务人的合意，但是仅满足此条件就能决定股权转让与否的话，将导致公司法第72条意图实现的立法目的不能得到保护，因此，还应当根据公司法第72条的规定维护其他股东的权益，即，此时的股权转让应当经过其他股东同意，其他股东不同意的，应当购买，不购买的视为同意。
　　
结论：

　　根据前文分析，出于对有限责任公司人合性的维护，肯定说将担保法第78条关于股权质押规定解释为，股权质押须经过其他股东同意。但是，该观点意图维护的公司人合性并不会因为股权质押而受到任何的影响，并且该观点导致法律关于股权质押的规定缺乏现实可操作性，同时也导致进行股权质押融资面临许多毫无必要的法律障碍和时间成本，与法律规定的股权质押意图实现的社会效果背道而驰。从法律目的解释方法和社会学解释方法来看，肯定说违背了法律的目的和意图达到的社会效果。但不可否认，有限责任公司的设立和存续在很大程度上取决于股东之间的相互信任，该种信任不得轻易被打破，并应当受到法律的保护。在实现质押权的时候，质押股权将被转让，此时公司内部股东之间的相互信任将被打破。考察质押权人的目的，其仅仅希望获得股权的交换价值，其目的与公司股东希望维护公司原有的信任关系的目的并不冲突。因此，在实现股权的时候，就股权是否转让，应当适用公司法关于股权转让的规定。也就是说，对担保法第78条第三款中关于“适用公司法股份转让的有关规定”，应当理解为股权质押权实现的时候，要按照按照公司法股权转让的有关规定。


为便于下文叙述，笔者将该观点称为“肯定说”。
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隋丽：《浅谈有限责任公司股权质押》