关于发布《上海证券交易所证券上市审核暂行规定》的通知
作者:法律资料网 时间:2024-06-26 09:43:27 浏览:8789
来源:法律资料网
关于发布《上海证券交易所证券上市审核暂行规定》的通知
上海证券交易所
关于发布《上海证券交易所证券上市审核暂行规定》的通知
为规范证券上市、暂停上市及终止上市的审核工作，本所制定了《上海证券交易所证券上市审核暂行规定》，现予以发布，并自发布之日起施行。
上海证券交易所
二OO六年六月十二日
上海证券交易所证券上市审核暂行规定
第一章 总则
第一条 为规范上海证券交易所（以下简称本所）证券上市审核工作，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所企业债券上市规则》（以下简称《企业债券上市规则》）及其他相关规则，制定本规定。
第二条 下列事项的审核适用本规定，本规定未作规定的适用《股票上市规则》、《企业债券上市规则》及其他相关规定：
（一）股票、企业债券、公司债券的首次上市；
（二）被暂停上市的股票、企业债券、公司债券、可转换公司债券的恢复上市；
（三）股票、企业债券、公司债券、可转换公司债券的暂停上市、终止上市；
（四）本所办理的其他证券上市、暂停上市、恢复上市及终止上市。
第三条 本所设立上市委员会，对前条规定的事项进行审核。本所根据上市委员会的审核意见，作出审核决定。
上市委员会审核时，可以采用召开审核会议、直接进行通讯表决或者其他方式进行。
第四条 上市委员会委员以个人名义独立履行职责，不受任何单位和个人的干涉。
第二章 上市委员会
第五条 本所从符合条件的会计、法律及相关领域的专家、其他组织的专业人士中聘任上市委员会委员，并对外公布。
第六条 上市委员会委员每届任期2年，任期届满，可以连任。
本所根据需要，可以调整委员每届任期和任职届数。
第七条 上市委员会委员应当具备下列条件：
（一）熟悉有关证券法律、行政法规和国家政策；
（二）熟悉证券相关业务和本所业务规则；
（三）在所从事领域内有良好声誉，没有受到刑事、行政处罚和相关自律组织的纪律处分；
（四）坚持原则、公正廉洁、严格守法；
（五）本所要求的其他条件。
第八条 上市委员会委员履行职责时，应遵守下列规定：
（一）勤勉尽责，以审慎的态度，全面审阅相关材料；
（二）按要求参加审核，根据法律、行政法规和本所规则要求，独立发表意见，行使表决权；
（三）不得接受与审核事项有关的单位或人员的馈赠，不得私下与上述单位或人员接触；
（四）保守在履行职责时接触的国家机密和有关单位的商业秘密，不得对外透露有关会议的情况；
（五）不得利用在履行职责时获取的非公开信息，为本人或他人谋取利益；
（六）本所规定的其他要求。
第九条 上市委员会委员有下列情形之一的，本所予以解聘：
（一）不符合本办法第七条规定的条件的；
（二）违反本办法第八条规定，情节严重的；
（三）任期内两次以上无故不参加审核的；
（四）本人申请辞去委员职务的；
（五）本所规定的其他情形。
第十条 每次审核时，本所在上市委员会委员中选定7名委员参加审核，实际参加审核的委员不得少于5人,其中有一名法律和会计专业人士。
第十一条 经本所选定参加审核的委员，如与申请人或审核事项存在直接或间接利害关系，可能影响其公正履行职责的，应当及时申请回避。
第十二条 上市委员会工作小组（以下简称工作小组）设于本所上市公司部、债券基金部，负责办理下列具体事务：
（一）接受首次上市申请材料；
（二）确认选定的委员能否参加审核；
（三）向委员送交审核材料；
（四）参加审核会议，制作会议记录；
（五）制作审核决定书，并送达申请人；
（六）上市委员会要求办理的其他事项。
第三章 审核程序
第十三条 发行人按照本规定第二条第（一）、（二）项规定提出上市或恢复上市申请的，应按《股票上市规则》、《企业债券上市规则》等规定，向本所提交相关材料。
第十四条 在本所上市的证券出现暂停上市、终止上市情形的，由本所相关业务部门提出处理建议，提交上市委员会审核，并通知发行人。
第十五条 发行人认为本所对外公布的上市委员会委员中，有与首次上市或恢复上市审核事项存在直接利害关系，不适宜参加审核的，应在向本所提交相关申请材料的同时提交书面回避申请，并说明理由。
发行人认为本所对外公布的上市委员会委员与暂停上市、终止上市审核事项存在直接利害关系，不适宜参加审核的，应在收到本规定第十四条规定的通知之日起3日内，向本所送达书面回避申请，并说明理由。
相关委员是否回避，由本所审核决定。
第十六条 工作小组在审核前，将相关材料送交参加审核的委员审阅。
第十七条 被指派参加审核的委员如发现存在应当回避的情形，或因特殊事由不能参加审核的，应当在审核前通知工作小组，并提交书面申请及理由。本所可在核实后对参会委员作相应调整。
第十八条 上市委员会审核时召开审核会议的，会议由本所从参会委员中指定的会议召集人主持。会议审核按照下列议程进行：
（一）出席会议委员达到规定人数后，委员填写是否存在与申请人事先接触或是否存在回避事项的有关说明，交由工作小组核对后，召集人宣布会议开始并主持会议。
（二）召集人组织委员对审核事项逐一发表个人审核意见。
（三）召集人总结委员的主要审核意见，形成审核会议对审核事项的审核意见。
（四）委员对审核会议记录、审核意见记录确认并签名。
（五）委员进行投票表决。
（六）工作小组负责监票及统计投票结果。
（七）召集人宣布表决结果。
（八）委员在审核会议表决结果上签名。
第十九条 参加审核的委员认为有必要的，可以要求本所通知申请人接受询问，或者要求本所聘请相关专业机构或者专家发表专业意见。
第二十条 上市委员会对审核事项只进行一次审核。如发现存在尚待核实的重大事项或其他严重影响委员正确判断情形，经参加审核的过半数委员同意，可对该审核事项暂缓表决一次。
第二十一条 审核事项的表决采用记名投票方式，参加审核的委员每人享有一票表决权。审核决议须由参加审核的三分之二以上委员表决通过方为有效。
第二十二条 本所在《股票上市规则》、《企业债券上市规则》规定的期限内，对本规定第二条规定的审核事项作出决定。其中发行人按本所要求提交补充文件的时间、因委员回避而调整会议日期的时间以及本所聘请相关专业机构或者专家发表专业意见的时间，不计入本所作出有关决定的期限内。
第二十三条 申请人或相关中介机构及其代表人在提交相关材料中或接受询问时，存在虚假、误导性陈述或隐满重要事实的，本所将根据有关规定，视情节轻重，予以通报批评或公开谴责。
第二十四条 证券发行人不服本所作出的决定，可以在规定的时间内向本所复核委员会申请复核，复核期间本所决定不停止执行。
第四章 附则
第二十五条 本规定由本所理事会审议通过后生效，修改时亦同。
第二十六条 本规定自发布之日起施行。
国家开发银行对中瑞合作基金投资企业贷款暂行办法
国家开发银行
国家开发银行对中瑞合作基金投资企业贷款暂行办法
第一章 总 则
第一条为规范国家开发银行（以下称开发银行）对中瑞合作基金（以下称中瑞基金）投资企业贷款的运作程序，扩大开发银行的金融服务功能，保证信贷资金安全，防范信贷风险，提高信贷资金使用效益，根据国家有关法律法规，制定本办法。
第二条 本办法规定的贷款对象仅限于中瑞基金投资的企业。
第三条 开发银行向中瑞基金投资企业提供短期贷款必须遵守国家金融法律、法规，符合国家信贷政策。
第四条 开发银行向中瑞基金投资企业提供贷款应注意原则性与灵活性相结合，简化程序，高效快捷。
第二章 贷款范围和条件
第五条 本办法规定的贷款主要用于解决中瑞基金投资企业在项目建设过程、生产经营过程和企业资产重组过程中形成的短期性用款需求。
第六条 借款人申请贷款，应具备以下条件：
（一）中瑞基金参与投资的企业；
（二）是经工商行政管理部门登记注册、具有法人资格的经济实体；
（三）有健全稳定的管理机构和相应的管理、技术人员，经营管理制度健全，信誉良好，产品市场前景广阔，具有偿还贷款本息的能力；
（四）有承担贷款风险的可靠措施，能够提供有效的担保；
（五）各股东出资已经全部到位；
（六）资产负债率不超过50%；
（七）开发银行要求的其它条件。
第七条 开发银行向中瑞基金投资企业提供贷款的额度，一般不超过该企业的净资产总额。
第三章 贷款期限和利率
第八条 贷款期限一般为三个月、六个月、一年，最长不超过一年，可以跨年度发放。
第九条 贷款利率按照开发银行公布的同期贷款利率执行。
第四章 贷款申请与审批
第十条 借款申请由投资业务局受理，借款申请人应向投资业务局提交以下材料：
（一）借款申请书。主要包括借款申请总额、用途、期限、还款资金来源、担保方式等。
（二）借款申请人的基本情况介绍。主要包括：企业经营情况、主要产品及市场情况、财务状况、中高级管理人员背景介绍等。
（三）借款申请人的法人营业执照、公司章程、法定代表人身份证明、银行开户证和贷款证、由基本开户行出具的银行资信证明等。
（四）经有资质的会计师事务所出具的验资报告或经有资质的会计师事务所审计的上一年末和最近月末的财务报表。
（五）贷款项目的可研报告或贷款的效益分析及还款来源分析。
（六）中瑞基金及其他股东出资证明文件。
（七）开发银行要求的其它材料。
第十一条 投资业务局收到借款人申请后，主要审查：
（一）申请材料是否真实、齐备；
（二）贷款范围和条件是否符合要求；
（三）还款资金来源及担保措施是否落实。
第十二条 投资业务局在审查的基础上对借款申请提出具体意见，并征得有关分行（含总行营业部）同意，会签贷款审查局、综合计划局、信贷管理局后，报行领导审批。
第十三条 凡经行领导批准同意贷款的项目，由投资业务局办理贷款承诺函，函告借款申请人，并抄送信贷管理局和有关分行（含总行营业部）。
第五章 借款合同的谈判和签定
第十四条 在投资业务局的指导下，借款人所在地区的开发银行分行（含总行营业部）负责借款合同的谈判和签定，法律事务局、信贷管理局负责借款合同的审定。
第六章 贷款发放与回收
第十五条 贷款的发放
借款合同签定后，分行（含总行营业部）即可按有关规定为借款人办理开户手续。
分行（含总行营业部）根据借款合同，与借款人落实用款计划，上报总行信贷管理局和综合计划局审核后，列入年度信贷计划。
分行（含总行营业部）根据年度信贷计划，向总行资金局提出资金调拨申请，经批准后办理贷款发放手续。
第十六条 贷款的监督、管理和回收
（一）贷款利息按季结息，本金到期一次偿还，利随本清。
（二）本办法规定的贷款原则上不办理展期，逾期罚息。
（三）分行（含总行营业部）按总行有关规定负责贷款的监督、管理、回收及报表报送工作，投资业务局配合。
第七章 贷款的担保
第十七条 贷款的担保有以下几种方式供选择：
（一）股东按出资比例提供保证担保。
（二）中瑞基金投资项目企业法人提供质押或资产抵押担保。
（三）由经开发银行确认的具有担保能力的法人提供担保。
第八章 附 则
第十八条 其它未尽事宜，按开发银行有关规定执行。
第十九条 本办法由投资业务局负责解释。
第二十条 本办法自发布之日起施行。
国务院办公厅转发教育部等部门关于实施中小学危房改造工程意见的通知
国务院办公厅
国务院办公厅转发教育部等部门关于实施中小学危房改造工程意见的通知
国务院办公厅
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
教育部、国家计委、财政部《关于实施中小学危房改造工程的意见》已经国务院同意，现转发给你们，请结合实际情况，认真贯彻执行。
教育部、国家计委、财政部 （二○○一年一月二十三日）
在党中央、国务院领导下，经过各级人民政府和广大人民群众的不懈努力，全国中小学校舍建设和危房改造工作取得了明显成绩，中小学办学条件得到明显改善。但是，部分地区仍大量存在中小学危房，严重威胁着师生安全，影响正常的教学秩序，引起了各方面的重视。为了加快中小
学危房改造步伐，国务院决定，从2001年开始在全国实施“中小学危房改造工程”（以下简称“工程”），力争用两年左右的时间基本消除现存的中小学危房。为保证“工程”的顺利实施，现就有关工作提出以下意见：
一、实施“工程”，集中解决中小学危房问题，使中小学生和教师在安全、整洁的教室中安心学习和教书，是贯彻《中共中央、国务院关于深化教育改革全面推进素质教育的决定》（中发〔1999〕9号）的重要举措，是把“基本普及义务教育和基本扫除青壮年文盲”作为“重中之
重”的具体体现。国家对中西部贫困地区的中小学危房改造提供适当资助，充分体现在西部大开发中国家对中西部贫困地区基础教育的关心和支持，有利于保障中小学师生的人身安全，促进青少年身心健康发展，也有利于进一步减轻农民的教育负担。因此，地方各级人民政府及各有关部门
要从实施科教兴国战略的高度和贯彻党中央、国务院关于减轻农民负担的大局出发，高度重视，通力合作，认真组织实施，确保中小学危房改造工作按要求完成。
二、“工程”由教育部、国家计委、财政部和地方各级人民政府共同组织实施。中央投入“工程”专款30亿元，重点补助中西部贫困地区。按照基础教育“地方负责，分级管理”的原则，地方各级人民政府对中小学危房改造工作要切实负起责任并保证投入，确保在两年左右实现“工
程”确定的目标。中央专款补助的地区，地方人民政府应安排必要的配套资金，地方配套资金由省级财政承担。除个别危房改造任务重、有特殊困难的省（直辖市）外，东部地区的危房改造资金原则上由本地区财力解决。“工程”的实施要与教育结构、学校的布局调整相结合，要与国家贫
困地区义务教育工程的实施相结合，统筹考虑资金安排。
为改造危房而开展的农村教育集资，应严格按照中央有关精神和规定的程序报批，不得借此向农民乱收费和摊派各种费用。
三、为加强对“工程”的领导和管理，成立由教育部、国家计委、财政部有关负责同志组成的“工程”部际协调小组，协调决定工程建设中的重大问题。协调小组下设办公室，具体负责“工程”建设项目的实施管理和检查评估工作。办公室由教育部、国家计委、财政部有关同志组成。
各地区也应成立相应的机构，负责“工程”的领导和管理。
四、实施“工程”之前，各省（自治区、直辖市）和计划单列市教育行政部门要会同财政、计划、人事、编制等部门，制定中小学校布局调整规划。规划应根据覆盖人口数、服务半径、经济水平、地理环境和教育中长期发展的需求及农村城镇化建设规划，周密测算。对农村分散的教学
点，能够撤并的要尽可能撤并；有条件的，可结合“工程”的实施建设一批寄宿制学校。不在学校布局规划内的危房应坚决拆除。凡未做好中小学布局调整规划的省（自治区、直辖市）和计划单列市，中央不拨付“工程”专款。
各地区要在中小学布局调整规划的基础上，对按规划需要改造的中小学危房进行一次彻底排查、核实，以此为依据制定中小学危房改造规划。纳入“工程”的项目要落实到学校。
五、“工程”实行项目管理，由项目学校按照规定的文本格式和程序，将项目申请报告上报省级有关主管部门后再统一上报“工程”部际协调小组办公室。项目学校所在的县要设立“工程”资金专户，资金封闭运行，根据“工程”进度拨款。中央专款和地方配套资金必须保证全部用于
“工程”项目建设，严禁将“工程”专款用于清偿以前中小学校建设欠债或挪作他用。对克扣、挪用“工程”资金的现象，要严肃查处，并追究有关人员的责任。“工程”在选择1至2个省（自治区）先行试点的基础上，再逐步推开。
六、改造、重建的校舍，应本着“牢固、实用、够用、方便学生”的原则进行建设，严禁搞脱离当地实际的建设；工程建设实行质量目标责任制，责任落实到人。要做好科学规划、地质勘探和设计工作，确保施工质量。改造后的校舍最低使用寿命须在50年以上。
彻底消除中小学危房是一项长期工作任务。通过“工程”的实施，各地区应建立起消除中小学危房的工作制度。要对中小学校舍状况检查、危房修缮和改造、事故认定以及相应的资金安排等作出具体规定，明确责任，逐步形成一个消除中小学危房的有效机制。“工程”完成后，再出现
新的危房问题，由地方各级人民政府统筹解决。
2001年2月17日
