关于加强期货公司客户风险控制有关工作的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-03 09:55:43 浏览:9108
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关于加强期货公司客户风险控制有关工作的通知
中国证券监督管理委员会
关于加强期货公司客户风险控制有关工作的通知
各期货公司：
近期，期货市场发生几起因期货公司风险控制不力，客户穿仓，造成保证金缺口的风险事件，监管部门迅速行动，督促相关公司短时间内弥补了资金缺口，并严肃处理了相关公司及责任人。为防范类似风险事件的发生，切实保护投资者的合法权益，特重申以下监管要求：
一、期货公司要谨慎为本，根据市场风险状况及客户诚信记录和风险承担能力确定客户的保证金水平，严禁低于交易所标准收取保证金。
二、期货公司应严格执行追加保证金和强行平仓制度，及时化解风险，严禁客户在保证金不足的情况下进行期货交易，防止出现客户穿仓。
三、严格对期货公司关联客户的管理，禁止因关联关系而降低保证金的收取比例，放松风险控制；严禁股东或实际控制人干扰公司正常的保证金管理和风险控制。
四、期货公司必须以自有资金将交易所要求的最低结算准备金足额存放于保证金封闭圈内。当客户出现透支或穿仓时，期货公司应及时以自有资金补足。
五、期货公司董事长、总经理等高管人员以及公司风险控制人员要增强责任意识，切实履行职责。公司高管、风险控制人员正常履行职责受到干扰时，应立即向当地证监局报告。
六、期货公司要按照相关要求及时、准确、全面地向证监局、保证金监控中心报送信息，出现大额透支、穿仓时，应立即向证监局报告。
各期货公司及相关责任人员应对照有关法规、证监会和交易所的规定及本通知的要求，检查公司客户风险控制情况，发现问题应立即整改，并向证监局报告整改情况。
中国证监会及派出机构将持续深入检查各期货公司风险控制情况，发现问题将严肃处理，追究责任。
中国证券监督管理委员会
2007年2月25日
对外贸易经济合作部办公厅关于转发《国家税务总局关于加快出口退税进度的紧急通知》的通知
对外贸易经济合作部办公厅
对外贸易经济合作部办公厅关于转发《国家税务总局关于加快出口退税进度的紧急通知》的通知
对外贸易经济合作部办公厅
各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局），各部委直属总公司：
现将《国家税务总局关于加快出口退税进度的紧急通知》（国税明电〔1997〕8号）转发给你们。请你们继续督促有关出口企业，认真做好财务及业务基础工作，尽快收集退税申报凭证，主动及时申报退税，配合好税务部门的退税审批工作，以切实加快退税进度，保证出口的稳步
增长。
国税明电〔1997〕8号
各省、自治区、直辖市国家税务局，各计划单列市国家税务局：
为了支持外贸出口，1996年各地国家税务局按照我局关于加快出口退税进度的要求，在严格审核的基础上，加班加点，及时地将国家下达的出口退税计划落实到了出口企业，有力地缓解了外贸出口资金紧张的状况，成效十分显著。但是，今年头两个月出口退税进度大幅度下滑，1
月份全国共办理退税9123万元，比去年同期下降97．5％。对此，总局领导非常重视，指示要继续加快退税进度。特通知如下：
一、各级主管出口退税的税务机关要认真贯彻落实国家税务总局《关于严格审核出口退税加快退税进度的紧急通知》（国税明电〔1996〕026号）等有关电报的指示精神，要顾全大局、提高认识，不能松懈，在严格审核的基础上进一步加快出口退税进度。
二、各级主管出口退税的税务机关须严格按照我局《出口货物退（免）税管理办法》（国税发〔1994〕031号）的要求，认真开展1996年出口退税的清算工作，核实清楚全年的应退税款及结转数，并将清算结果及有关数据（具体内容及要求另行下达）在1997年4月底前
书面报告我局。
三、对出口企业已经申报的退税申请，因发函未回函或回函不清不能办理退税的，除退税机关可继续催函外，出口企业也应负责调查举证。凡在一年内不能举证其出口真实有效的，不得再申报办理退税。征税机关须严格按照《国家税务总局关于严格出口退税审核加强出口货物税收函调
工作的通知》（国税明电〔1996〕056号）的要求，对已收到但尚未回复的函调进行一次清理，并按实际情况及时予以回函。
四、企业已申报退税，且单证齐全，按规定又无需须函调的，退税机关应尽速审核，仍本着哪家成熟退哪家，哪笔成熟退哪笔的原则，尽快将应退税款退到企业。
五、对出口企业已经出口但未申报的应退税款，退税机关应督促出口企业尽快申报，及时审批退税。对于1996年11月30日以前报关出口的，应于今年3月31日前办理申报，逾期不申报的，一律不再受理。
六、要继续提高警惕，严格防止和严厉打击骗退（免）税犯罪活动的发生。退税业务或单证有疑点的不能因加快退税而放过，要认真检查和核实，疑点不能排除的不能退税。即使过去已退出的，一经发现可疑之处，应速查清，确属骗退（免）税的，应追缴已退税款并予以处罚，或交司
法部门处理。
以上请遵照执行。
1997年3月10日
关于实施国务院《征收排污费暂行办法》的通知
四川省人民政府
关于实施国务院《征收排污费暂行办法》的通知
四川省人民政府
现将国务院发布的《征收排法费暂行办法》印发给你们，并结合我省具体情况，作如下补充规定，请一并贯彻执行：
一、征收排污费是搞好环境保护的一项重要措施，各级人民政府必须加强对这一工作的领导，根据当地的具体情况，有计划、有重点地逐步开征。
二、在我省地区性的“三废”排放标准未公布前，全省统一执行全国《工业“三废”排放试行标准》；我省地区性“三废”排放标准公布后，统一执行地区性标准。
三、中央部属、省属、军队系统及地、市、州属单位应按当地环保部门发出的缴费通知书，按时向当地人民银行缴纳排污费，不得拖欠。排污费的百分之八十纳入地、市、州财政预算管理；百分之二十留给当地，纳入县（市、区）财政预算管理。县（市、区）属企业排污费如何纳入预
算管理，由各市、州人民政府、地区行署决定。
四、环境保护补助资金，由环保部门会同财政部门统筹安排使用。排污单位治理污染需要补助资金时，中央部属、省属、地属、军队系统企事业向市、地、州环保部门和财政部门提出申请。县属以下企事业向所在县（市、区）环保部门和财政部门提出申请。补助金额一般不得高于其所
缴纳排污费的百分之八十。各地要注意安排中央部属、省属、军队系统重点污染源的治理项目。
环境保护补助资金可适当用于补助环境保护部门监测仪器设备的购置和为开展征收排污费工作所需的监测费用开支。
环境保护补助资金的管理、使用按省财政厅规定执行。
五、各地在一九八一年六月二十二日以前列入排污费开支的人员，由省环保局、省财政厅、省编委调查研究后提出处理意见，报省人民政府审定。未经省人民政府批准，各地不得增加人员。
六、实施国务院《征收排污费暂行办法》中的一些具体问题，按省环保局的规定执行。
我省从一九八二年七月一日起统一执行国务院《征收排污费暂行办法》，川府发[1980]174号和[1981]176号文件即停止执行。
注：国发[1982]21号文件略。
1984年7月8日
